员工连续三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司...

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德手册》

《手册》对加强从业人员职业道德建设的必要性、紧迫性进行分析,对《道德准则》主体内容及核心要义进行细致解读,并根据《道德准则》条文顺序,采用问答和案例分析等方式,将相对抽象的道德准则转化为具体可行的操作指南,为从业人员在实际工作中提供了通俗易懂的道德指引与实操建议。附录部分汇集了现行有效的关于行业文化建设、...

信达证券又一例“违法失信”,不适当人选“戴罪立功”?

按照2024年测试计划,中证协拟于2024年11月30日举办证券行业专业人员水平评价专场测试。本次测试面向券商机构拟任董监高及从业人员,仅限“内部报名”。据证监会2023年和2024年预算披露,这一考试通过率在40%以上,为证券行业提供超过5万名人才储备。然而,考试在即,中证协例行宣布了纪律要求及违规处理规则。如此“三令...

“易主”期内国都证券总经理突曝辞职,涉从业人员违法持股被立案调查

蓝鲸新闻10月24日讯(记者王婉莹)日前,正处在“易主”期的国都证券(807488.NQ)核心高管突发重大负面舆情。国都证券公告,10月22日,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,被证监会立案调查。同日,董事会收到了杨江权递交的辞职报告,自10月22日起辞职生效。辞职后,杨江权不再担任公司其他职务。

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

点趣乐考网:2024年6月证券从业专场考试时间

根据中国证券业协会发布的《关于2024年6月证券行业专业人员水平评价(新疆、西藏、青海)专场测试的公告》可知,6月专场考试时间为6月1日,报名时间为5月8日15时-14日15时(www.e993.com)2024年12月20日。证券从业水平测试报考流程:第一步:登录中国证券业协会-从业人员-水平评价测试平台-水平评价测试报名-选择对应报名入口进入。

2024年证券从业统考准考证打印时间:5月29日-6月2日

中国证券业协会于6月1日安排了2024年6月证券从业资格统一测试，本次考试准考证打印时间为5月29日-6月1日。2024年6月证券从业资格证考试准考证打印时间：5月29日15时至6月2日18时(具体测试场次和考场地址详见准考证)打印入口：中国证券从业协会2024年6月证券从业资格证考试安排↓↓↓免费下载了解证券从业资格...

证券从业人员 切勿触碰违法持股“红线”

证券从业人员切勿触碰违法持股“红线”■朱宝琛国都证券日前发布公告称,公司董事会2024年10月22日收到公司总经理、财务负责人杨江权递交的辞职报告。事实上,杨江权辞职,缘于其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案。根据相关规定,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。

“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态

近日,北京证监局针对违规炒股开出批量罚单——20人被警示,1人被谈话,具备极强警示意义。而据不完全统计,截至9月18日,今年以来已有超百名证券从业人员被罚。年初至今,监管部门多次重申证券从业人员勿要触碰违规炒股“红线”,严查严打从业人员违规炒股行为。业内人士认为,监管部门对违规炒股行为重拳出击,对管控不力的...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。