立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

东兴证券于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字03720230016号),指出因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,根据《证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。2023年10月24日,公司提交的适用证券期货行...

给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

北交所做市交易业务启动一年多 券商做市数量呈现“两极分化” 多...

另一方面,上述头部券商在科创板做市业务上则展现出另一番画风。上交所官网显示,目前科创板同样有16家做市商,但头部券商起到了主导作用,其中华泰证券的科创板公司做市数量为116家,排名行业第一,中信证券的做市数量为110家,排名行业第二,招商证券、国信证券的做市数量也都超过了30家。目前各券商科创板做市业务开展情...

招商证券立案“余震”:创业板、科创板、北交所业务集体叫停!

8月19日晚间，在15家由招商证券担任保荐机构的拟创业板IPO项目被同时宣告“中止审核”后，3家创业板再融资项目亦被按下了暂停键，这三家创业板上市公司的再融资项目的保荐机构也同样是招商证券。继创业板项目集体遭遇重创后，8月22日，招商证券保荐项目的新一轮“中止”潮又在科创板与北交所中上演。8月22日，...

芯原股份过会:今年科创板过会第33家 招商证券过2单

芯原股份本次发行的保荐机构(主承销商)是招商证券股份有限公司,保荐代表人是吴宏兴、王炳全。这是招商证券今年保荐过会的第2单科创板项目,4月17日招商证券保荐的苏州金宏气体股份有限公司过会。芯原股份是一家依托自主半导体IP,为客户提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体IP授权服务的企业。

券商完成技术通关测试 科创板交易系统正式上线

券商完成技术通关测试科创板交易系统正式上线中国证券报记者从券商人士处获悉,券商已于6月15日完成科创板技术通关测试,此次测试系多个部门共同开展、同步参与,其中,深交所也配合上交所开展了科创板技术全网测试(www.e993.com)2024年11月22日。业内人士认为,因为之前已经过三轮全网测试,大部分券商应该可以顺利通过测试。测试完成意味着交易系统科创...

科创板最新内部审核动态曝光多起IPO违规事项 独家详解三宗监管案...

而最新《科创板动态》中通报的第二宗监管案例则正好给出了重塑能源IPO的铩羽之谜的答案。据上述最新的《科创板动态》显示,一家在通报中被称为B的拟IPO企业,在报告期初,B公司与关联方C公司存在大额交易往来、资金拆借情况,相关交易均未按照关联交易履行决策程序,公司治理存在缺陷。报告期末,B公司收购C公司...

开市三周年!科创板企业扩容至439家,谁是最大受益者?

记者梳理获悉,作为首发保荐机构,中信证券、中信建投、华泰证券服务项目分别是62家、44家、40家,中金公司、海通证券均是39家,国泰君安承销保荐科创企业28家,招商证券、国信证券、光大证券、申万宏源分别是17家、13家、10家、10家,中小型“黑马”券商民生证券、安信证券、国金证券、长江保荐服务项目分别是25家、12...

首席核心观点集(2022年10月24日 –10月30日)

与第一批5只产品覆盖沪深300指数和中证500指数相比,第二批13只产品更为丰富和多元,首次覆盖了中证1000、创业板指、科创50和双创50指数。此次获批的13只增强型ETF覆盖了国内主要市场指数,在丰富权益基金创新产品供给的同时,也满足了投资者多样化投资需求,有望为资本市场带来增量资金。(证券时报)...

最牛市场新股驾到!明日5只可申购,投资门槛暂时不变,最全打新攻略...

一是“打新”缴款的时点与金额不一致。主板、科创板“打新”时不需要缴款,待确定中签后按中签股数对应的金额缴款;新三板“打新”时全额缴付申购资金,待获配股数确定后退回多缴款项,缴款至退款之间间隔约两个交易日。二是新股挂牌(或上市)后流通股份数量不一致。主板、科创板公司上市时只有本次公开公开发行的新股...