中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函
2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...
因违规向客户发送测试答案,中泰证券一员工被山东证监局出具警示函...
近日,山东证监局发布了一份行政监管措施决定书,针对中泰证券股份有限公司济南泺源大街证券营业部从业人员魏巍的违规行为采取了出具警示函的措施。根据决定书内容,魏巍在从业期间,被发现通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。这一行为严重违反了《证券期货...
多家券商被罚,经纪业务成为“重灾区”
经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。此外,中泰证券还存在未及时将个别...
券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
此外,涉及到融资融券业务的罚单也不少,至少有6张,违规主要出现在利率公示、业务管理、开户业务管理、业务知识等多个领域,监管对券商业务的管理正进一步细化。值得注意的是,自营业务成为罚单新发领域。据湾财社记者不完全统计,今年以来,至少已有2家券商因自营业务或与自营业务相关的违规事项而受罚,包括自营业务风险控制...
明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...
财富管理经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。以上事项,反映出公司合...
这家营业部常见的错误都犯了,给客户递纸条、飞单、保本保收益,一...
去年8月,广东证监局连发六张罚单,分别指向光大证券的4名员工、相关营业部和分公司(www.e993.com)2024年10月20日。从违规事由来看,其中一项是部分员工在从业期间,出现向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等违规情形。这反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。违规员...
...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案
8月1日,广东证监局对光大证券(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。
科创板股票开户投资知识测试题答案
九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...
光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案
二是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形;三是未按规定及时向报告客户集体投诉等重大事项。反映你营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局指出,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条、《证券公司和证券投...
证监会如何看待科创板创新药企?百济神州上市问询函有答案
事件:11月16日晚,中国证监会发布公告,同意百济神州在科创板首次公开发行股票注册,公司本次首发拟募资200亿元。百济神州是中国创新型抗癌药企业的标杆,此次登陆科创板将实现“美股+H股+A股”三地上市。本文将从公司证监会上市问询函出发,管中窥豹,浅析当前监管部门对国内创新药企业上市的关注方向。