立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
东兴证券于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字03720230016号),指出因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中,涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责,根据《证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。2023年10月24日,公司提交的适用证券期货行...
给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...
3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君...
北交所做市交易业务启动一年多 券商做市数量呈现“两极分化” 多...
另一方面,上述头部券商在科创板做市业务上则展现出另一番画风。上交所官网显示,目前科创板同样有16家做市商,但头部券商起到了主导作用,其中华泰证券的科创板公司做市数量为116家,排名行业第一,中信证券的做市数量为110家,排名行业第二,招商证券、国信证券的做市数量也都超过了30家。目前各券商科创板做市业务开展情...
寻找“硬科技”上市公司 2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单...
值此科创板迎来开市四周年之际,由每日经济新闻主办,每经投资研究院、成都六棱镜数字科技有限公司(以下简称成都六棱镜)、每经智库作为联合研发和数据支持机构合作,以“硬科技新成长”为主题的科创板开市四周年评选榜单于今日(7月20日)正式揭晓。本次评选堪称“创新含量”十足,在国内首次独家推出“科创板全球科创竞争...
跑步入场!北交所开户数超586万户,逾一半科创板投资者已开通权限
此次北交所适当性调整修订内容有两个方面,一是已经开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时,无需符合50万元资产和24个月交易经验的条件;二是已开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时,证券公司不再核验证券资产和交易年限,取消知识测评环节,投资者签订风险揭示书后,证券公司为其开通北交所权限。
招商证券立案“余震”:创业板、科创板、北交所业务集体叫停!
不过,截止到8月22日晚间,虽然当日由招商证券保荐的多起科创板和北交所IPO项目被集体叫停,但仍有3家招商证券保荐的科创板IPO项目和1家北交所上市项目尚未被“中止”(www.e993.com)2024年11月28日。“按规定,应该都会叫停的,有可能是因为部分企业刚刚才递交申请,相关中止审核的文件正在下发的路上。”上述接近于监管层的知情人士坦言。据...
广东利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市...
原标题:广东利扬芯片测试股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告(上接A45版)8178深圳市平石资产管理有限公司深圳市平石资产管理有限公司-平石T5y对冲私募证券投资基金B88227066815.751000有效8179华泰证券(上海)资产管理有限公司陈士斌A19210204515.781000有效...
科创板要来了 湖北股民“开户”火爆
3月3日,证监会相关人士称,拟参与科创板的投资者可以开户。3月7日,上交所在答记者问中明确了科创板交易权限开通方式。随后,各大证券公司开始争分夺秒为股民提供“开户”通道。据了解,目前已有国泰君安、中信建投、银河证券、民生证券、中投证券、招商证券、国金证券、海通证券等10余家券商开始正式接受科创板权限开...
已开通科创板权限的或被取消资格!两类投资人被重点关注 周末9大全...
科创板转融通出借的T+0,实际上是出借的T+0到账,意思是券商当日就可以借入,当日就可以做融券卖出,但并不是两融客户卖完券之后当天就可以还。据证券时报·券商中国记者此前独家报道,出于审慎考虑,中信证券、中信建投证券、银河证券、海通证券、申万宏源证券、国泰君安证券、华泰证券、国信证券和招商证券9家券商先...
至少23家券商正式上线科创板权限开通业务,多家开户数破万
3月8日,国泰君安率先迎来首位正式开通科创板交易权限的投资者。在短短5天之内,至少23家券商已经正式上线科创板交易权限开通业务。这些券商包括中信建投、兴业证券、光大证券、华泰证券、海通证券、申万宏源、国金证券、中泰证券、东方财富、国盛证券、平安证券、安信证券、招商证券、长江证券、民生证券、银河证券、西...