证券基础知识:证券投资基金的费用与资产估值
一、证券投资基金的费用(一)基金管理费基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用,也就是管理人为管理和操作基金而收取的费用。基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提,累计至每月月底,按月支付。管理费费率的大小通常与基金规模成反比,与风险成...
2024基金从业资格证有几门?全面解析考试科目
基金从业资格证的考试科目共有三门,分别是:《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》。这三门课程涵盖了基金行业所需的基本法律法规、投资知识以及私募基金相关的专业知识。考试科目详解科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范科目一主要涉及基金行业的法律法规...
中信证券浙江分公司等多家机构及个人因违规被浙江证监局开出警示函
8月12日,浙江证监局对中信证券浙江分公司发出警示函,经查,中信证券浙江分公司部分员工在从业期间,存在屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案,提示客户提高风险承受等级的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、第十条第一款以及《证券期货投资者适当...
基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料
答案A解析融资融券对于投资者的要求较高,目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到6个月,且持有资金不得低于50万元人民币。2016年,某基金投资收益1.3亿元,公允价值变动损益9000万元,该基金当年的已实现收益是()。[2019年3月真题]A.1.3亿元B.1.61亿元C.2.51亿元D.2900万元...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...
(一)与公募基金相关的风险1、集中度风险通常证券投资基金采用分散化投资的方式减少非系统性风险对基金投资的影响,而本基金在设立后初期将集中投资单一资产支持证券,间接投资单一基础设施项目。因此,相对分散化投资的其他证券投资基金,本基金将受到所投资目标个体较大的影响,具有较高的集中度风险。2、作为上市基金...
基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料
基金从业资格考试证券投资基金基础知识考点资料本文为节选,源自攻关学习网,每年进行更新,部分内容摘录如下:高频考点一:证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目证券投资基金场内交易与结算涉及的主要费用项目有佣金、过户费和印花税等(www.e993.com)2024年9月20日。其中,证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所...
合信岛投资者陪伴工作再上层楼 《基金投资从入门到精通》一书近期...
近日,《基金投资从入门到精通》一书由机械工业出版社正式出版发行,该书是合信岛继《跟着基金经理学投资》一书后的第二本系列丛书。合信岛是创金合信基金旗下学习型投资者知识共享平台,该平台自2021年推出后,通过调研分析投资新手、投资熟手的投资困惑和难点,编制了多系列的基金投资新手课程、进阶课程、配置课程等知...
基金法律法规/职业道德与业务规范/证券投资基金基础知识机考题库
基金法律法规/职业道德与业务规范/证券投资基金基础知识机考题库本文为节选,源自攻关学习网,题库总共题目2400+,每年进行更新,部分内容摘录如下:某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近4年的平均收益率为()。A.5%B.-1%C.7.5%D.0%答案C解析该指数...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;...
关于宝盈基金管理有限公司增加深圳前海微众银行股份有限公司为旗...
宝盈基金管理有限公司2023年11月22日宝盈盈润纯债债券型证券投资基金第七次分红公告公告送出日期:2023年11月22日1.公告基本信息2.与分红相关的其他信息注:(1)选择现金红利方式的投资者的红利款将于2023年11月24日自基金托管账户划出。