给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发 3 张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君...

积极信号!投资者加速入场,过半科创板投资者已开通北交所权限

此次北交所适当性调整修订内容有两个方面，一是已经开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时，无需符合50万元资产和24个月交易经验的条件；二是已开通科创板权限投资者申请开通北交所权限时，证券公司不再核验证券资产和交易年限，取消知识测评环节，投资者签订风险揭示书后，证券公司为其开通北交所权限。市场人士分...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

比如在开通科创板、北交所、期权开户等交易权限时,投资者需要通过知识测试。华泰联合去年注册制IPO受理数第三本案例中,谢明明是华泰联合证券的保荐代表人,至少有8年证券从业经验,是华泰联合证券辅导百佳年代的辅导小组组长。据中证协,谢明明于2014年在华泰联合证券执业,于2018年1月份获得保代业务资格。截至目前,曾...

“北交所深改19条”提振市场信心,逾半数科创板投资者已开通北交所...

数据显示,累计开通科创板权限账户数(剔除与北交所市场风险不适配的账户数)为1017.8877万户,其中,开通科创板权限未开通北交所权限账户数为490.4926万户,占科创板权限账户数48.19%。由此可见,已有51.81%的科创板账户开通了北交所权限。9月11日至15日,北交所公司领导带队赴广发证券、中金财富证券、华泰证券、长江证券、...

华泰柏瑞科创板ETF投资价值分析 个人投资者仍有较高门槛

科创板介绍:科创板汇聚了信息技术、生物医药、高端制造的领域的一系列新经济代表性企业,契合国家发展战略和经济转型方向,从最新中报披露信息来看,2020年上半年科创板上市企业在维持高研发投入的同时实现了营收和净利润的同比正增长,基本面经营情况向好,后续在政策红利和经济发展内生诉求下科创企业具有较好的发展前景和投资...

再出重拳!已开通科创板权限的或被取消资格!

本周六(5月11日),多类市场主体参与了科创板第一次全网测试,测试内容从申购到交易、两融、停复牌等九大方内容,这也意味着科创板已进入冲刺阶段(www.e993.com)2024年11月24日。监管对科创板的态度愈加审慎和严格。近日,有北京地区中型券商应监管最新要求,暂停了通过客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。记者从券商人士处...

上交所重磅!科创板不用开户 只需开通权限 现在就可申请!20问20答...

1、需要另外开户吗?不用另外开户,直接跟券商开通权限即可!2、怎么开通权限?科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。会...

前20交易日资产日均不低于50万,即可开通科创板

在此前3月1日上交所正式公布的《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》种,上交所也明确了个人投资者参与科创板股票交易的具体条件。具体而言:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(...

科创板权限开通太火爆!券商各显神通:7*24小时在线办理…

国金证券3月10日上线该功能,记者获悉,10日晚八点后上线的国金证券客户参与非常火爆,截到11日下午两点,开通权限已远超一万户。3月11日,华泰证券涨乐财富通正式上线科创板权限开通业务,符合条件的投资者可以登录涨乐财富通APP的专属页面,无须预约,即可申请开通交易权限。在上线后的短时间内,已有数万名符合条件的客...

券商客户开通科创板调查(二):科创板投教成各券商必修课,全行业...

首先,“君弘”零售客户服务体系对国泰君安集团内进行“五星四标签”分类分层,所有开通科创板权限的客户资产都为四星及五星级高净值客户,同时通过对客户的风险测评、业务资质、投资偏好、价值贡献等不同维度进行标签分层。围绕客户星级分类和标签分层,通过统一的账户体系,实现集团内部互联互通,打通现有集团内其他子公司...