证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究
2018年6月,中国证监会颁布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》),明确证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任,并为证券期货行业廉洁从业风险防范机制建设提供了明确法律依据。为进一步细化《廉洁从业规定》,监管机构和自律组织针对廉洁从业治理还发布了多项规范性文件、自律规则,旨在...
大陆期货一营业部廉洁从业管理薄弱等被责令改正
广西证监局网站29日披露的监管信息显示,近期,该局对大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查,发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题:未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况,未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款...
期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布
《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中,应当廉洁从业,遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经...
廉洁从业内控制度不完善等,国都证券被责令改正
经查,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条、第十四条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》...
...国务院办公厅关于印发《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的...
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》(以下简称《若干规定》)已经党中央、国务院同意,现印发给你们,请遵照执行。2004年中央纪委、中央组织部、监察部、国务院国资委联合发布的《国有企业领导人员廉洁从业若干规定(试行)》,对于规范国有企业领导人员廉洁从业行为,加强国有企业党风建设和反腐倡廉工作,发挥了重要作用。但...
湖南局强化期货廉洁从业走深走实行业文化建设
湖南局深入贯彻落实中央金融工作会议精神,及时引导辖区期货经营机构学习贯彻习近平总书记最近关于中国特色金融文化的重要论述,聚焦廉洁从业主题举办新年第一堂“行业文化建设课”,树牢期货经营机构及其从业人员廉洁从业意识(www.e993.com)2024年11月10日。辖区共约600多名期货从业人员通过线上+线下方式参加培训班。
一证券从业人员,品行不端被警告
随着我国证券期货行业监管规定和自律规范不断深化，公司治理、投行业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点，处罚力度不断加强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员品行，将警示机构进一步规范证券从业人员职业道德、提升从业人员执业行为规范，积极形成促进行业高质量发展的合力。如何理解“品行良好”...
雪上加霜,首例券商总经理廉洁从业罚单
监管剑指廉洁从业长假前夕,北京证监局对国都证券开出了三份罚单,涉及廉洁从业违规事项。监管查明,国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、...
“五篇大文章”纳入考察 强化廉洁从业管理!券商文化建设实践评估...
二是强调廉洁从业管理要求,对公司的廉洁从业管理问题予以重点关注,并在加分指标中强化廉洁从业管理要求。三是考察公司文化建设工作向基层员工和青年员工覆盖,扩大文化理念塑造深度和广度的情况。四是进一步明确《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观的倡议书》考察口径。
久久为功培育证券行业廉洁清风
2018年5月2日,证监会出台了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》),首次以部门规章的形式将廉洁从业情况纳入监管职责,明确行业机构开展廉洁风险防范的要求。2022年,证监会又发布或与其他部门联合发布了《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》《证券基金经营机构董事、监事、高级...