中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函
2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...
月之暗面Kimi浏览器插件测评来了!与豆包浏览器助手比拼谁更胜一筹?
《科创板日报》记者将Kimi浏览器插件与豆包浏览器AI助手进行对比,观察在相同应用场景下两款插件的优劣:首先是两款插件的界面将鼠标放在豆包插件上可以看到会出现总结此界面、翻译此界面和翻译设置三个选项。但Kimi在放上鼠标后没有对应功能提示,通过点击Kimi插件图标能弹出对话框和总结全文的界面。相较之下豆包插件...
给客户风险测评“递纸条” 蒙混过关不成反遭罚 监管再发3张券商...
3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...
《歌手》排名引热议!13.8%和13.11%哪个大?大模型竟然也翻车
近日,在最新一期的《歌手》节目中,孙楠与外国歌手的微小分数差异,引发了网友关于13.8%和13.11%谁大谁小的争论。有网友竟给出“13.11%大于13.8%”的错误答案,而记者发现,不少大模型也与部分网友一样,弄不清这个小学四年级的知识点。在《科创板日报》记者的测试中,Kimi、智谱清言、通义等大模型应用纷纷翻车,...
明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...
经查,魏巍在中泰证券济南泺源大街证券营业部从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条,《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十一条的规定。根据...
又有券商员工帮客户“递纸条”遭罚了!承诺保本保息违规背后往往有...
8月1日,广东证监局接连公布6张罚单,分别指向光大证券的员工、相关营业部和分公司(www.e993.com)2024年10月20日。从违规事由来看,其中一项是部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。反映出光大证券云浮新兴荔园路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善。员工叶某升、张某开也因...
科创板开通自测题-请完成以下知识测评
科创板开通自测题-请完成以下知识测评1(单选)科创板上市公司应当充分披露(D),便于投资者决策。A.公司业务、技术、财务等方面的重大信息B.公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C.公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D.以上都是2(单选)退市整理期届满后(A)个交易日内,上交所对科创板公司股票予以...
科创板股票开户投资知识测试题答案
九爷财说:科创板股票开户投资知识测试题答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)...
...漏水”,光大证券年内四接罚单,员工向客户提供科创板测试题答案
8月1日,广东证监局对光大证券(601788)(601788.SH)广东分公司及下属营业部、多位相关业务负责人出具了6份行政监督管理措施。此次对光大证券的处罚主要涉及营业部合规不严的问题,包括相关工作人员协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利,向客户违规承诺承担损失,并存在向客户提供科创板测试题答案等情形。
寻找“硬科技”上市公司 2023“科创板全球科创竞争力”系列榜单...
一是聚焦科创属性,结构化解读科创板公司创新能力。不仅从投入、产出和影响三个层面来解构企业的创新能力,还整理诸多独家数据指标,比如说“知识产品授权量”,反映了企业经法定确权的技术创新成果情况,体现了企业技术创新产出活跃度;“高价值发明专利量”,反映了企业高质量创新成果规模;“专利评分均值”,则是企业所有有效...