...递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

招商证券海南海口某营业部收警示函,员工向客户提供测试答案

2020年8月至2022年12月期间该营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

一周重点活动回顾(1207-1213)

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...监管发布《关于做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场...

中国基金报记者获悉，近日监管层对证券公司发布《关于做好投资者服务、加强合规风控管理、保障市场稳定运行的通知》（以下简称《通知》），提出严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务、加强合规风控管理等五项要求。《通知》特别强调，对投资者新申请开立信用账户，要加强风险评估、业务...

投资理财第一步——投资者适当性

投资理财第一步——投资者适当性投资者适当性管理,简单来说,就是要“把合适的产品推荐给合适的人”,是投资者投资的前提。其核心内容包括三个:评估投资者、评估产品、将投资者与投资产品进行匹配。投资者在适当性管理中要做到什么?一、如实提供相关信息,包括在合格投资者认证环节,如实提供资产证明和投资经验等...

卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担

“卖者尽责,买者自负”,本文结合北京金融法院2022年度十大典型案例——理财合同纠纷案,深入探讨私募基金管理人适当性义务的履行时点与缔约过失责任的承担(www.e993.com)2024年12月19日。摘要2018年《资管新规》对我国资本市场,尤其是私募基金市场产生了巨大的影响。为提高投资者风险意识,进而避免金融领域的系统性风险,打破刚兑、“卖者尽责、买...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

我们在本文前言部分介绍的上海仲裁委员会最近发布的案例已给出了答案:适当性义务的履行应“重实质”,而非流于形式。在该案中,基金管理人的工作人员明知投资者的认购资金低于合格投资者规定的限额,却主动协助其汇集资金;明知用拼凑代持资金所作的投资在客观上会导致变相分拆基金产品,却仍为投资者办理了相关投资手续。

关于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券营业部采取出具...

2020年8月至2022年12月期间你营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。

证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?

小编发现,各地证监局的检查要求也根据最新的监管规定进行了更新,特别是加入了针对国务院发布的《私募投资基金监督管理条例》相关规定的核查,核查事项比较全面,包含了管理人的基本情况、基金产品基本情况、基金募集推介、投资运作及管理、内部风险控制、投资者适当性等等。

央行发布关于银行间债券市场柜台业务有关事项的通知 境外投资者可...

第二条本通知所称柜台业务开办机构是指符合《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》第四条规定的金融机构。第三条投资者可通过柜台业务开办机构投资国债、地方政府债券、金融债券、公司信用类债券等银行间债券市场债券品种,投资者适当性应当符合《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》的规定。