光大信托客户经理伪造客户金融资产证明被举报,监管部门督促问责

经核查,光大信托客户经理未提交客户签字的风险测评问卷作为附件,也未将风险测评结果与常女士进行最终确认,存在违规操作行为,已督促光大信托对经办客户经理的违规行为进行了处分,取消经办客户经理2023年基本薪酬上浮资格并对KPI考核

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...

2021年12月，青岛证监局对银河证券营业部从业人员王超采取出具警示函的监管措施。理由是其在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月，陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施，因营业部未审慎履行客户资料审核责任，其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评...

华泰证券的价值冷思考 周易如何化解冲突感?

华泰证券作为中国证券业的技术先锋机构之一，移动金融战略，自主研发打造行业领先的智能交易、量化投研、投资管理、市场数据分析等数字化产品极具看点。可以说，华泰证券拥有着业绩翻盘的坚实基础。平安证券认为，尽管华泰证券2018年业绩，受自营业务拖累，略低于行业整体水平，但华泰证券财富管理业务保持行业领先地位，投行股...

农银汇理均衡优选混合型证券投资基金份额发售公告

中国农业银行(5.100,-0.01,-0.20%)股份有限公司、中国银河(15.250,0.01,0.07%)证券股份有限公司、长江证券(6.920,-0.09,-1.28%)股份有限公司、中泰证券(6.910,0.00,0.00%)股份有限公司、光大证券(19.100,-0.08,-0.42%)股份有限公司、国泰君安(18.770,-0.10,-0.53%)证券股份有限公司、华泰证券(17.880,0.11,0.62%)...

摩根双季鑫6个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)基金份额发售...

18、风险提示本基金主要投资于公开募集的证券投资基金,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金...

证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施

3月13日,证监会上海监管局对华泰资管采取出具警示函措施(www.e993.com)2024年12月18日。经查,华泰证券(上海)资产管理有限公司在业务开展中存在以下问题:一是投资者适当性管理落实不到位,存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。二是投资、交易制度不健全,存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常...

中邮稳健合赢债券型证券投资基金份额发售公告

1.中邮稳健合赢债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2869号文批准。2.本基金是契约型、开放式、债券型证券投资基金。3.本基金的管理人和注册登记机构均为中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称...