如何进行金融产品的开通?开通可转债需要哪些条件和步骤?

开通可转债的条件:1.证券账户:投资者需要拥有一个有效的证券账户。2.风险测评:完成风险承受能力测评,且结果符合开通可转债的要求。通常,需要具备一定的风险承受能力。3.交易经验:部分券商可能要求投资者具有一定的证券交易经验。开通可转债的步骤:需要注意的是,不同的券商在开通条件和步骤上可能会存在一些...

风险测评“省时间”,昔日百亿私募“惹祸上身”

具体来说，通常投资者在购买私募产品时，首先需要填写风险承受能力调查问卷，确定风险偏好是否适合这个产品。然后，如风险测评符合相关要求，才可签署基金合同，完成申购的流程。但在接受某机构投资者购买“泽芯平衡型基金时”，它们“倒置”了这个顺序，把调查问卷和合同“一起”发送给投资者，导致违规。据私募排排...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”,华泰联合保代被...

理由是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月,陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施,因营业部未审慎履行客户资料审核责任,其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测表、两融业务开立申请表客户签名笔迹不一致等问题。2020年10月,第一创业证券广州...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

理由是其在任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。2020年11月,陕西证监局对宏信证券西安唐延路营业部采取出具警示函的监管措施,因营业部未审慎履行客户资料审核责任,其中存在个别客户风险承受能力测评问卷、两融业务知识评测表、两融业务开立申请表客户签名笔迹不一致等问题。2020年10月,第一创业证券广州...

不同类别基金的风险收益特征差异|金融知识普及月

是债性最为纯正的债券基金,波动性也相对最小;一级债基除投资债券以外,还可以参与可转债的投资及新股打新,因而其波动性大于纯债;二级债基除了投资债券、转债外,还可以投资不超过20%的股票,因而其预期收益和风险也相对较高;可转债基金是比较特殊的一类,其主要以转债为投资标的,可转债同时兼具股性和债性,有着比较...

农银汇理可转债债券型证券投资基金份额发售公告

1、农银汇理可转债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于2018年11月23日获中国证监会证监许可20181943号文批准(www.e993.com)2024年11月27日。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或者保证。2、本基金为契约型开放式证券投资基金。

财商升级 | 家庭财务梳理的6个小锦囊

股票有什么特点,它是靠什么赚钱的?可转债有什么优点?该如何选择优质的可转债进行投资……这些问题,都是需要学习才能知道答案。等有了一定的知识储备,才能结合我们自身的风格,设计出最适合自己的投资组合。05评估风险承受能力每个人的投资能力和风险承受能力都不一样。还没开始投资的朋友,可以通过这3个维度去衡量...

中邮睿丰增强债券型证券投资基金份额发售公告

(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、货币市场工具(含同业存单)、银行存款、债券回购、国债期货以及法律法规或...

合适的才是最好的:基金投资者适当性

个人投资者通过银行、网站或者App购买基金前,都会被要求进行风险承受能力测评。普通投资者填写风险测评问卷,问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容。根据普通投资者测评得分,将普通投资者划分为不同的风险等级:C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-...

深交所投教丨合适的才是最好的:基金投资者适当性

个人投资者通过银行、网站或者APP购买基金前,都会被要求进行风险承受能力测评。普通投资者填写风险测评问卷,问卷内容涉及财务状况、投资经验、投资知识、投资者目标、风险偏好和其他信息等内容。根据普通投资者测评得分,将普通投资者划分为不同的风险等级:C1-最低风险等级、C1-保守型、C2-相对保守型、C3-稳健型、C4-...