中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函
中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经...
明股实债、利益输送、偷梁换柱……中基协新增三家私募罚单 |...
财富管理经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。以上事项,反映出公司合...
中泰证券存在私下接受客户委托买卖证券等不符合规定行为,被处以...
2024年6月18日,山东证监局公告,对中泰证券采取出具警示函的行政监督管理措施。该公司有员工存在私下接受客户委托买卖证券,未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐。另有员工通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板...
2015注会综合职业能力综合测试(试卷二)真题答案及依据
5.根据资料三,逐项判断光明会计师事务所尽职调查中发现的事项是否符合创业板上市条件,并简要说明理由。答:(1)符合。理由:根据创业板上市条件“发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算”,鸿泰科技...
上交所核查科创板垫资开户:资金来源异常可拒绝开通交易权限
券商不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。对于在通知发布之前已经开通科创板股票交易权限的个人投资者,通知要求券商对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。对于账户资产变动异常的投资者,券商应根据规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。券商在对投资者...
康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换...
十四、可转换公司债券信用级别及资信评估机构:本公司本次发行的可转换公司债券经联合资信评估股份有限公司进行信用评级,信用等级为“A+”(www.e993.com)2024年9月9日。公司本次发行的可转债上市后,联合资信评估股份有限公司将进行跟踪评级。第三节绪言本上市公告书根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》...
以人民为中心 是人大工作的根本出发点
指导地方人大制定并完善检查和评估工作方案.执法检查组严格遵守中央八项规定及其实施细则精神,深入基层,深入实际,深入群众,召开座谈会听取当地政府和相关部门的汇报,通过明查暗访了解企业实情,采用问卷调查,网上征求意见等多种方法,广泛听取群众意见.邀请14位全国人大代表参加检查.在执法检查中,充分发挥...
国家重磅点名!放宽!26位全国两会代表委员集中发声!超36个深圳人...
持续改善营商环境鼓励企业家大胆创业、加强农村留守儿童心理健康教育、推进民事赔偿责任优先原则、建立与注册制改革相适应的证券罚没款“赔先罚后”机制、关于支持深圳加快先行示范区建设的建议、河套的机制体制改革创新、立法创设“依职权注销”制度、关于提高深圳中心城市综合承载力的提案、打造健康中国的“深圳样板”...
重磅丨全面注册制正式实施!取消发审委和并购重组委,对新股发行...
就本次集中发布的规则,深交所在官方网站首页设置全面实行股票发行注册制规则专区,以便利市场主体查阅规则信息。二、请问对于未盈利企业申请在创业板发行上市,深交所作了哪些安排?答:按照中国证监会统一部署,在2020年创业板改革并试点注册制落地之初,深交所制定了未盈利企业在创业板上市的标准及监管制度,为未盈利企业...
华泰联合证券有限责任公司公告(系列)
南京市测绘勘察研究院股份有限公司的内部控制评价范围的主要业务和事项包括:围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行,公司层面包括公司组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化;具体控制活动包括资金活动、资产管理、主营业务管理、科研项目管理、担保业务、合格供方和劳务协作管理、财...