立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...

刘旭作为项目保荐代表人,未能勤勉尽责地对本次发行认购对象无锡韦感半导体有限公司(以下简称无锡韦感)的股权结构进行充分核查,未能及时发现无锡韦感的股东无锡锐昊合伙份额存在代持,盖章、签字的《关于共达电声申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告(修订稿)(豁免版)》披露的无锡锐昊合伙份额持有情况与事实不符。

...事务所关于裕太微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板...

上海市广发律师事务所(以下简称“本所”)接受海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)的委托,担任海通证券作为主承销商的裕太微(96.980,-1.04,-1.06%)电子股份有限公司(以下简称“裕太微”或“发行人”)首次公开发行股票并在科创板上市(以下简称“本次发行”)过程中的专项法律顾问,就发行人本次发行中战...

多家券商开始接受科创板开通投资权限预约

达到开通科创板权限标准的预约用户将受邀在其线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开通手续。不过,广州有大型券商人士告诉记者,实际上,科创...

券商“金饭碗”好端吗?科创板业务高管开出百万年薪

组织推动科创板业务中心建设,制定人才发展规划、组织实施部门人才梯队搭建和培养;3、负责协调科创板业务中心与其他部门之间工作,合理安排科创板业务中心的职能分工,确保业务顺利开展;4、开发、引进、承揽科创板项目,完成科创板业务中心年度目标计划;5、负责与项目企业和相关中介机构的联系、沟通、协调。

科创板开户火爆!至少18家券商上线权限开通预约系统

国泰君安方面表示,达到开通科创板权限标准的预约用户将可以在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开通手续。兴业证券相关工作...

一财研选|科创板渐行渐近,具良好业务布局券商将最先获利!

??科创板渐行渐近,具良好业务布局券商将最先获利(东北证券(8.260,0.02,0.24%))??光伏电池掀“效率革命”,工艺迭代催生装备需求(广发证券(16.790,0.01,0.06%))??小间距LED持续景气,产业链龙头持续受益行业增长(华创证券)??国产半导体设备稳步推进,全球市场先刹车后提速(东方证券(11.030,0.25,2.32%))...

恒泰证券也加盟,至少12家券商开通新三板业务线上办理,头部券商是...

今年2月24日,中信建投证券正式上线新三板线上权限开通功能。“春江水暖鸭先知”,各家券商都在积极布局相关业务,有券商内部成立跨多个部门的新三板业务小组,直言“重视程度堪比科创板”。另外,还未开始行动的券商对记者表示,公司内部其实都已经开始筹备了,相关工作人员关于新三板新规的一些培训、讲解,网金部门在设计...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日，青岛证监局开出一张罚单，银河证券营业部一员工在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案，最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例，去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解，各类开通指标“压身”，券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限，...

科创板测试演练:最快6月开板 5天32家券商开通权限

5天32家券商开通科创板权限据新京报,从三月起,券商科创板权限开通业务到了最后冲刺阶段。3月5日,国泰君安、海通证券等券商就已开放科创板预约受理。客户提交基本信息在资质审核通过后,可办理预约开户。3月7日,证监会副主席方星海表示,有关设立科创板试点注册制的相关规则已经颁布,科创板已经可以开门迎客,券商若准备...

2019中国财富管理市场报告:银行理财业务将逐渐回暖

此外,刚性兑付的存在也阻碍了金融机构向投资者传播真正的投资常识,让投资者教育难度加大。(二)降低效率的多层嵌套,规避监管的违规通道由于投资范围、资本计提、分级杠杆等监管标准在不同金融子领域存在差异,出现了不同类别金融机构相互合作、多层嵌套的资产管理业务模式。金融市场的开放化进程与监管方监管深度推进速度的...