投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案...

经查,中信建投证券股份有限公司在广东紫晶信息存储技术股份有限公司(以下简称紫晶存储)申请公开发行股票并在科创板上市保荐、承销项目中存在未审慎核查销售设备的安装调试及维护等配套服务、未审慎核查销售收入确认有关合同和单据的异常情况、未按其制订的核查程序对有关客户开展走访、未审慎核查收入截止性、未审慎核查银行...

“北交所深改19条”提振市场信心,逾半数科创板投资者已开通北交所...

由此可见,已有51.81%的科创板账户开通了北交所权限。9月11日至15日,北交所公司领导带队赴广发证券、中金财富证券、华泰证券、长江证券、华西证券、国金证券等证券公司开展调研座谈,重点解读北交所本次改革的背景、意义和主要举措,详细了解券商是否严格落实投资者适当性改革工作要求、投资者开户情况以及宣传改革内容的...

上交所重磅!科创板不用开户只需开通权限 现在就可申请

科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。会员也无需向本所申请办理其他手续。3、投资科创板的门槛是多少?50万资产跟2...

科创板交易权限已经有人开通了!21家券商预约人数超10万

光大证券相关负责人对澎湃新闻记者表示,自3月5日起,公司官网、富尊网、光大证券公众号、光大微资讯公众号、金阳光APP五大线上通道同步向客户开放科创板开通预约功能,截至3月8日已收到近6000余名投资者的预约。国泰君安相关人士向澎湃新闻记者介绍,君弘App预约科创板权限开通于3月5日午间在业内率先上线,据了解,很...

科创板只需开通权限 50万资产和2年经验如何认定?

1、需要另外开户吗?不用另外开户,直接跟券商开通权限即可!2、怎么开通权限?科创板股票交易权限的开通方式与港股通基本一致,符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。会...

广发证券:科创板试点注册制将更考验投行的定价、销售能力

上证报讯科创板近期成为互动平台上投资者关心的焦点(www.e993.com)2024年11月22日。有投资者向广发证券(000776)提问:即将开通的科创板注册制对公司有哪些正面影响?广发证券12月7日回应称,近期,上海证券交易所将设立科创板并试点注册制,这意味着上市条件的设定将更趋市场化。试点注册制将更考验投行的定价、销售能力未来,投行的承销能力将更为重要...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

2021年12月20日，青岛证监局开出一张罚单，银河证券营业部一员工在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案，最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例，去年此类罚单已开出过两单。据财联社记者了解，各类开通指标“压身”，券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限，...

“一键开通”!多家券商出手了

华西证券已上线北交所一键权限开通功能，并且给予温馨提示：已开通科创板交易权限的个人投资者申请开通北交所交易权限时，无需核验证券资产、交易年限和知识测评。此外，广发证券也发布相关公告表示，已在广发证券开通科创板交易权限的个人投资者申请开通北交所交易权限，无需校验“申请权限开通前20个交易日证券账户和资金...

千亿市值以上公司,这500人打造1/3;创造615万个就业岗位;民企主导...

过去三年,光风储、新能源车、芯片等“科创+低碳”类行业成为主流创富赛道,比亚迪的王传福、隆基绿能的李振国、宁德时代的曾毓群成为新的明星,民企主导的“光电锂”产业在全球构建起竞争优势,助力了出口结构的转变。今年,先进制造业富人数量达到210位,财富占比达到40%。

信披违规双罚大智慧财务总监;泛海系准百亿私募新增欠税信息 |...

广发证券(1)黑汇检罚〔2023〕14号行政处罚行政相对人:广发证券股份有限公司哈尔滨学府路营业部处罚单位:国家外汇管理局黑龙江省分局决定日期:2023-10-30违法事实:未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料处罚情况:警告,罚款5万元。兴业证券(1)...