中泰证券员工违规发送业务资质评估问卷答案,收到警示函
2024年6月18日,山东证监局公告表示,中泰证券济南泺源大街证券营业部的员工魏巍在从业期间,存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形。该行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》以及《证券经纪人管理暂行规定》。因此,监管局决定对魏巍采取出具警...
ETF的穿越时空
不开通无法参与,开通时候还要验资,查验投资者证券交易经历,亦或是做问卷答题。而且需要额外开通权限的功能还不少,很多权限耳熟能详,都需要额外开通:创业板、科创板、港股通、北交所、可转债、融资融券和期权等等,不是说开户就能完成的,完成证券账户开户可能仅仅只是第一步。比如下图就是我简单整理制作了一个图表...
监管2天内连开7张罚单,涉4家券商!经纪、投行成今年处罚“重灾区”
具体来看,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。而从上海证监局的公告看,在...
科创板权限开通太火爆!券商各显神通:7*24小时在线办理、“摇一摇...
申万宏源证券在科创板预约功能上线首日,线上预约开通客户突破一万五千名,截止3月8日,超三万名客户完成线上预约确认;截止3月10日,已有数千投资者向第一创业证券提交了预约开通权限的申请;南京证券科创板预约开通已于上周五正式上线,三天内有近4000客户登记预约。五步开通科创板权限记者梳理发现,投资者在满足适当性...
至少25家券商开通科创板权限!券商周末集体大加班,有券商已开通数...
五步开通科创板权限记者梳理发现,投资者在满足适当性条件的前提下,在已持有的沪市A股账户上可开通科创板权限。线上开通科创板权限的一般步骤为:1、完成适当性匹配;2、完成客户问卷;3、签署投资者适当性匹配确认书,应满足风险测评结果有效且为积极型或相对积极型;...
上交所核查科创板垫资开户:资金来源异常可拒绝开通交易权限
通知要求券商严把“交易权限开通关”,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施(www.e993.com)2024年10月20日。核查和评估过程中,券商还可以根据需要,要求投资者提供资金来源等证明材料,投资者不予配合或提供虚假信息的,券商可拒绝为投资者开通科创...
国泰君安已开通科创板权限在线预约
记者从国泰君安了解到,达到开通科创板权限标准的国泰君安君弘APP预约用户将受邀在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开通手续...
多家券商开始接受科创板开通投资权限预约
开通权限可预约记者了解到,某券商在线端均可通过“科创板预约”或专属预约入口进行预约。达到开通科创板权限标准的预约用户将受邀在其线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进...
科创板投资者开户进行时:多家券商开通在线预约权限
《每日经济新闻》记者从国泰君安内部获悉,国泰君安是业内首家开通科创板权限在线预约的券商。3月5日中午起,有科创板开户需求的投资者在“国泰君安君弘”APP首页的“科创板预约”入口或专属预约页面中输入相关基本信息即可实现一键预约。继国泰君安之后,国金证券、东方财富证券等券商3月5日也争相上线了预约开通科创...
上海速度!这家上海券商,已经可以为开通科创板权限进行预约
待上交所完成科创板技术系统测试后,达到开通科创板权限标准的预约用户将受邀在国泰君安的线上平台或线下营业部的VTM机上自助完成视频见证、知识问卷、风险测评、电子签名、协议签署等制度流程,参与科创板投资。而针对没有上海股东账户的投资者,预约后也会有客户经理及时跟进,协助开通账户,办理科创板相关权限开通手续。