招股说明书证券代码写错致IPO暂缓审议 保荐人申万宏源更正低级...

此外,8月21日,申万宏源西部证券有限公司一营业部,因存在未将个别从业人员手机号码,纳入合规监测系统,个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案等问题,被甘肃证监局开具罚单。据了解,申万宏源证券在年内还收到的警示函涉及了债券承销、境外子公司...

一周复盘|申万宏源本周累计上涨10.00%,证券板块上涨10.01%

申万宏源本周累计上涨10.00%，周总成交额27.74亿元，截至本周收盘，申万宏源股价为5.72元。相关资讯开户激增！港股券商股多数走强申万宏源涨超30%受益于市场情绪持续回暖，港股券商股持续走强。截至发稿，申万宏源(06808.HK)、光大证券(06178.HK)、招商证券(06099.HK)、国联证券(01456.HK)分别上涨3...

申万宏源西部证券一营业部被监管警示 因员工存替客户办理证券交易...

甘肃证监局在公告中表示，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部存在两项问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。营业部员工简某某所涉问题点亦为前述所言。甘肃证监...

申万宏源年内频被点名 子公司因代替客户办理证券交易收罚单

据悉,简明明在申万西部兰州西津西路证券营业部从业期间,未如实备案个人手机号码、替客户办理证券交易、向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》,同样被采取出具警示函的...

涉合规内控管理不到位 红塔证券、申万宏源被警示

申万宏源收到警示函同日,甘肃证监局也开具两张罚单。甘肃证监局公告中显示,经查,申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部,存在未将个别从业人员手机号码,纳入合规监测系统,个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案等问题。

申万宏源证券申财有道APP上线 开启财富管理新篇章

5月27日,中国证券报记者从申万宏源证券获悉,近日由公司自主研发的一站式数智化财富管理平台“申财有道”APP正式上线,标志着公司财富管理体系建设和布局迈入了新的台阶(www.e993.com)2024年11月22日。近年来,申万宏源证券围绕“渠道力、服务力、产品力、数字力”四大核心竞争力,持续加大金融科技赋能投入,推动数智化转型战略,不断提升服务投资者...

关于申万宏源证券有限公司对科创板股票拓荆科技开展做市交易业务...

????????根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》相关规定,经申万宏源证券有限公司备案申请,自2023年12月25日起,申万宏源证券有限公司对科创板股票拓荆科技(股票代码:688072)开展做市交易业务。????????特此公告。????????上海证券交易所...

【调研快报】四方光电接待申万宏源证券等多家机构调研

四方光电5月20日发布消息,4月2日至4月23日,公司接待申万宏源证券等多家机构调研,接待人员副总经理、财务总监、董事会秘书王凤茹,证券事务代表陈子晗。调研主要内容公司本次投资者关系活动主要就以下方面与调研人员进行了沟通:一、公司主营业务分类有哪些变化?为更好地反映公司发展情况,便于投资者理解公司主要...

聚焦两会|对话全国政协委员、申万宏源证券杨成长:资本市场要加快...

在全国政协委员、申万宏源证券研究所首席经济学家杨成长看来,未来资本市场要进一步加大对新质生产力的服务能力,尤其要发挥科创板、创业板在服务新质生产力上的引领作用,强化资本要素与技术、数字要素深度融合带来的倍增效应,推动新质生产力高质量发展。打通两大循环是推进新质生产力发展的关键...

一周复盘 申万宏源本周累计下跌0.22%,证券板块下跌3.40%

8月22日,甘肃证监局发文称,经查,申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部(以下简称“兰州西津西路证券营业部”)存在未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案的情况。上述情况反映出营业部未对员...