国信一员工遭警示!假期前后多家券商员工因经纪业务被罚
假期前后多家券商员工因经纪业务被罚来源:南方都市报近日,国信证券甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益,因而收到甘肃证监局的警示函。事实上,自9月24日国新办发布会召开之后,A股市场一度掀起一股上涨热潮,尤其是国庆假期前后,...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...
完整报备手机号,异常监控要做好
报备的手机号码应纳入员工行为监测系统并预警证券公司层面一般都会建立专门的从业人员行为监测系统,将从业人员报备的手机号码纳入系统监控,若发生疑似违规委托、交易等行为,将开展调查核实。通知中要求认真做好监测检查,通过从业人员手机号码、电脑MAC地址、公司网络IP地址等关键信息实时监测监控,防范从业人员登录他人账户,特...
多家券商自查员工及亲属股票账户
最近,有传闻称,为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等问题,有券商进一步加强对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查3年,以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录,看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表...
啥情况?兴业证券一领导手机号码出现在客户证券账户委托记录上!
一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,分公司未能及时监测和预警。二是对于分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查,电话回访流于形式,未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。江苏证监局认为,上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎,...
证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...
同意聘任周钟山先生、赵昕倩女士、王振先生为公司副总裁,任期自本次董事会会议审议通过之日起至本届董事会换届之日止,并由公司按照《证券法》及相关监管要求为其办理证券公司高级管理人员任职备案手续(www.e993.com)2024年10月19日。在董事会聘任新的董事会秘书之前,指定周钟山先生代行董事会秘书职责。周钟山先生、赵昕倩女士、王振先生简历详见附件1...
证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...
电话:0798-6806051(二)保荐人(主承销商):中信证券股份有限公司联系地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦联系人:股票资本市场部联系电话:021-20262367发行人:江西宏柏新材料股份有限公司保荐人(主承销商):中信证券股份有限公司2024年4月17日...
电子签约仪式_银行、保险、证券公司广泛使用军令状签约仪式教程
1.手机端展示效果手机端扫描参与二维码选择对应的签约设备,并提交签字2.大屏幕端展示效果(1)点击查看大屏幕进入到签约页面(1)大屏幕端预览效果签字位置动画展示落款位置动画展示了解更多现场互动玩法,可以访问hi现场-大屏互动官网,注册登录后进行体验哦。hi现场-大屏互动是集启动仪式、签到、互动、抽奖、...
证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...
投资者申购可转债中签后,应根据《江西宏柏新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》(以下简称“《网上中签结果公告》”)履行缴款义务,确保其资金账户在2024年4月19日(T+2日)日终有足额的认购资金,能够认购中签后的1手或1手整数倍的可转债,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关...
卧底日记(一):假客服电话打进真证券公司员工手机
“您好,我是××证券的客服,请问您现在还在用我们公司的账户操作吗?”徐政(化名)接到这个电话的时候有点蒙,在该证券公司工作的他立刻意识到,有人正在冒充他们做电话销售业务。从6月份开始,不少在青岛××证券南京路营业部开户的股民都接到了这样的推销电话。假冒客服在核实股民身份后,会说:“针对今年疫情对股市...