上海市新国资私募基金管理规定的禁止性与倡导性规定解读 | 大成...
基金发起与设立、资金募集、基金投资与退出、基金管理与制度建设、考核评价与激励约束、监督检查与尽职免责八个方面对国资开展基金业务进行了体系化的规定,涵盖了上海国资监管企业[1]私募基金“募”“投”“管”“退”全生命流程,同时还对管理人内部治理、激励约束做了明确要求,极具可操作性。
中基协首次披露:它们为什么没有通过私募基金管理人备案
其中,B公司是私募股权基金管理人,甲某任职期间,B公司存在未按要求履行备案手续、侵占挪用基金财产等违法违规行为,被协会撤销私募基金管理人登记;C公司仅有少量自有资金投资业务,整体盈利状况不佳。因实际控制人甲某不具备符合要求的工作经验,中基协终止办理A公司私募基金管理人登记。中基协表示,《私募基金管理人登记指...
近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理
解读:如果管理人长期未备案新基金产品,近期提交基金备案时,有可能会收到上述的拷问,这种反馈,其实相当于一场小规模的自查,建议管理人一定要谨慎对待。中基协对于长期未发行产品的管理人的审核的侧重点在于其是否还具备私募基金管理人持续运营的能力、具备相应的展业能力,关注管理人是否有5名全职从业人员以及在管产品是否...
因“投资者人数超过法定人数”,证监会对私募基金管理人进行处罚!
证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定:“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。”第十三条规定:“下列投...
产品募集完成后未备案 君信达私募基金被警示
东方资讯消息,近日,中国证券监督管理委员会深圳监管局对君信达私募基金管理(深圳)有限公司(以下简称“君信达私募基金”)及其法定代表人兼总经理郑某采取了出具警示函的行政监管措施。经调查,君信达私募基金在从事私募基金业务活动中,存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续的情形。
私募投资基金监督管理暂行办法(2014)
非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法(www.e993.com)2024年10月25日。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规...
中基协发布私募基金登记备案动态:伪造材料三年内禁入,控股股东...
中基协发布《私募基金登记备案动态》,强调严格审核私募登记材料真实性,对提供虚假信息的机构及责任人实施三年禁入,同时加强对控股股东财务状况和高管专业性的审查,以保护投资者权益。快讯正文中基协发布《私募基金登记备案动态》,强化行业自律监管8月23日,中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案动态》,并在...
未及时申请私募基金产品备案 北京一八九八创投受纪律处分
北京一八九八创投未及时向协会申请私募基金产品备案的行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条关于私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进行备案的规定,北京一八九八创投持续管理未备案私募基金的行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》)第六条...
汪澍:《私募证券投资基金运作指引》解读——行业自律的2.0版本
基金业协会在2023年5月1日实施《登记备案办法》,作为协会发布的自律规则的纲领性文件,对于如何开展对私募投资基金的自律管理作出了总体部署,彼时与《登记备案办法》同时发布的,还有与管理人登记业务相关的三个指引。在2023年9月28日,基金业协会发布了与“私募基金备案”业务相关的三个《备案指引》。而当下发布的《...
基金募集完毕未及时备案、不配合自律检查 瑞丰天利收纪律处分告知书
一是私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。多名投资者向协会投诉,瑞丰天利多只私募基金产品募集完毕后未在协会及时进行备案;瑞丰天利也自认2015年以来,未申请备案产品共有十余只。上述行为违反了《私募投资基金管理暂行办法》第八条以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(以下简称《登备办法(试行)》...