...有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行山西省分行党委整改...

省行纪委办公室制定巡视整改监督检查工作方案,建立整改监督台账,组织开展集团巡视整改专项检查、集团巡视反馈问题问责情况会审。省行党委组织部开展2023年集团党组巡视及选人用人专项检查反馈组织人事条线问题自查整改。二、已完成的整改事项山西省行党委聚焦集团巡视反馈的5个方面、18个主要问题、41个具体问题,制定107条...

...整治不规范经营”为主要内容的“合规建设深化落实年”活动的通知

二、本次“合规建设深化落实年”活动的重点内容将围绕加强和改善公众金融服务;整治银行业金融机构不规范经营;深入排查违规经营自查自纠和监管意见整改落实情况;开展农村中小金融机构监管政策执行专项整治以及加强内控有效性及合规性管理、从根本上防控案件风险等五个方面(详见附件)。各银行业金融机构要按照方案要求及时组织...

农发行自贡市分行:多措并举夯实合规经营根基

农发行自贡市分行:多措并举夯实合规经营根基为进一步夯实合规经营基础,保障业务高质量发展,近日,农发行四川自贡市分行聚焦“查、改、防”三个方面,对全行内部管理及经营活动进行了全面“体检”,以查促改、防治结合,全面筑牢依法合规经营根基。“查”字当头,综合检查范围“全覆盖”。该分行党委根据上级行的工作安...

北京发布行业整改方案 民信扎实合规让客户放心

北京发布行业整改方案民信扎实合规让客户放心继国务院发布的互金整治方案后,北京市人民政府办公厅日前公布了《北京市互联网金融风险专项整治工作实施方案》(以下简称《实施方案》),针对北京地区互联网金融行业的发展现状,因地制宜的提出具有“北京特色”的整治方案。民信相关负责人认为,北京作为全国互联网金融的“重...

...项违规,粤开证券被责令增加内部合规检查次数,公司已提出整改措施

2月1日，广东证监局对粤开证券采取了责令增加内部合规检查次数的监管措施，主要原因是公司金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足以及利益冲突防范不足。同时，2月1日晚间，粤开证券也发布公告表示，将就前述违规行为进行整改。值得一提的是，在前述违规行为中，广东证监局还进一步指出粤开证券总裁分管投行...

“十不准”下,国企供应链公司面临审计合规检查,如何自检自证整改...

2.学习如何自检自证,从容应对合规检查;神秘人(审计专家)“融资性贸易”、“虚假贸易”审计要点与整改建议1.建立对内控体系更“务实”的认知,从容整改;林老师当下其他国企供应链公司面临的问题与应对方法1.学习如何选择合适的行业、品类、市场、合作伙伴,摆脱“做全品类、无主业、风险大”窘境;...

加强跟踪督促检查 推动整改合规到位

加强跟踪督促检查推动整改合规到位12月27日,十四届全国人大常委会第七次会议分组审议国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况的报告。受国务院委托,审计署审计长侯凯26日向全国人大常委会作了报告。报告显示,截至2023年9月底,《国务院关于2022年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告》要求...

前旗检察院为涉案合规企业量身制定整改方案

前旗检察院为涉案合规企业量身制定整改方案2023年以来,乌拉特前旗人民检察院针对涉案企业积极开展合规改革工作,既保障民营企业健康发展,又优化法治化营商环境。公检法一体联动,推动企业合规改革工作高质量开展。与公安、法院、行政执法机关建立涉案企业合规制度,共同为涉案合规企业量身制定整改方案,确保案件从进入侦查...

河南省内黄县人民检察院组织召开涉案企业合规整改研讨会

为贯彻落实最高检关于全面推开涉案企业合规工作部署精神,积极服务和保障县域经济社会发展,以检察履职护航法治化营商环境,2024年7月5日,针对涉嫌破坏计算机信息系统罪的内黄县某建筑材料有限公司,内黄县人民检察院联合内黄县涉案企业合规第三方监督评估小组开展“检察护企”专项行动涉案企业合规整改研讨会,内黄县人民检察...

最新业绩 | 京都律师团队合规业绩:虚开发票案启动合规整改

案件能够成功启动合规整改,一方面得益于检察机关在办案过程中的积极作为和担当,他们坚持在惩治犯罪的同时,助力企业发展,根据案件具体情况制定合规整改措施,推动民营企业完善治理机制,增强企业核心竞争力;另一方面也得益于京都所辩护团队和合规团队的专业素养和坚持不懈,他们积极创新,根据实际情况制定合规方案,充分发挥刑事辩...