监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

1、若家属共同旅游,如果登入你的手机,公司要求拿出家属的那个时间段车票或者机票证明,然后通过向公司进行文字说明,这种情况是可以通过的;2、若夫妻关系的,妻子可以炒股,但丈夫不能够登入;3、另外公司还要检查自己给父母的转账记录,若亲属不配合的,查员工转账记录。4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

对于券商的上述规定,大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,要求证券公司制定相应制度,规范员工配偶和利害关系人投资证券过程中的申报、登记、审查、监...

使用他人账户三年买卖近6亿 基金经理助理炒股未报备被罚10万

3月7日,青岛证监局下发一则关于基金从业人员未经报备违规炒股的行政处罚决定书。时任农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆,身为基金从业人员却未向所属基金公司申报投资情况,私自使用三个证券账户操纵三年交易近6亿元。每经记者聂虹每经编辑叶峰近日,青岛证监局发布一则针对基金从业人员的行政处罚书。被...

使用他人账户三年买卖近6亿 基金经理助理炒股未报备被罚10万

被处罚人员是时任农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆,身为基金从业人员却未向所属基金公司申报投资情况,私自使用三个证券账户操纵三年交易近6亿元。为此,青岛证监局对刘嘉庆采取“责令改正,并处十万元罚款”的行政处罚。违规炒股三年多被罚十万元3月7日,青岛证监局下发一则关于基金从业人员未经报备违规炒股...

基金经理及家属今后均能炒股

根据公布的《基金法草案》,此前饱受质疑的基金从业人员炒股问题也纳入其中。这也意味着如果该草案通过人大审议,今后基金经理等从业人员及家属均能炒股。该征求意见稿第十七条中规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人买卖证券及其衍生品种的,基金管理人应当建立申报、登记、...

父母、子女炒股也要报备!证券基金从业人员监管更严了

证券基金从业人员监管更严了最近,不少证券公司合规部门正在加班加点、紧锣密鼓地开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作(www.e993.com)2024年11月8日。不止配偶,从业者的父母、子女等利害关系人也要进行证券基金投资申报!目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但作为防止利益输送的“防火墙”,证券公司通常会要求员工申报配偶...

基民的钱被基金经理拿去玩期权了?升级版“老鼠仓”传闻四起

基金经理的直系亲属都不能炒股,兄弟姐妹等买卖股票必须向公司报备。而且会通过交易所的大数据来查,通过用户关系网和交易信息来所动可疑的交易。比如基金经理帮小姨的,二舅的,姐夫的账号来抬轿子,通过交易数据发现可疑情况后就开始查关系网。如果不是家属的账号呢,买一个陌生人账户,那就通过交易时间网来匹配。

又一起基金老鼠仓!后台人员“偷看”基金经理下单指令趋同交易...

记者了解到,现在基金公司对于员工及其直系亲属的股票账户管理相当严格。有些公司不允许基金从业人员炒股,如果是配偶或者直系亲属炒股则需要将每一笔交易的明细交予公司审核。有些公司管理没有那么严格,允许本人炒股,但是也需要向公司报备详细的交易信息。南方基金也对记者表示:“其公司一贯遵循合法合规经营和‘持有人利益...

又见基金从业人员炒股被罚!买卖近6亿竟然未申报

来源:中国基金报基金从业人员进行证券投资已经放开了5年多时间,不过,近期却有基金公司投研人员因炒股未向所在基金公司报备,遭到地方证监局处罚。基金经理助理炒股未报备3月7日,青岛证监局向时任农银汇理基金公司投资部基金经理助理刘嘉庆下发了行政处罚书。据上述行政处罚书披露,2015年3月4日,刘嘉庆与农银汇...

基金经理生存状态调查:“高级囚犯”

最简单的一个例子是,罗平担任基金经理,直系亲属都不能炒股,兄弟姐妹等买卖股票必须向公司报备。“因为你做基金经理,家里人不能炒股,你的父母能理解你。但你的姐姐、你的姐夫呢?我有什么权利去要求他们向我供职的公司汇报炒股情况?”罗平有点无奈地表示。