中山证券人事大变动

2023年2月22日，锦龙股份公告称，近日接到控股子公司中山证券通知，中山证券于近日完成了法定代表人变更为“李永湖”的工商变更登记手续，并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。营业执照其他登记项目未发生变更。近期除了变更法定代表人，中山证券管理层也出现了较大规模变动，董事、监事名单中新增8人、退出8...

中山证券因资产证券化业务违规收警示函,上半年亏损1.73亿

8月9日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（下称“深圳证监局”）发布关于对中山证券有限责任公司（下称“中山证券”）采取出具警示函措施的决定。经查，中山证券在从事资产证券化业务过程中，存在资产证券化业务涉房项目占比较高、尽职调查不完备等问题。对此，《华夏时报》记者致函中山证券，但截止发稿未收到回复。

中山证券人事大变动,业绩已连续两年亏损

2023年2月22日,锦龙股份公告称,近日接到控股子公司中山证券通知,中山证券于近日完成了法定代表人变更为“李永湖”的工商变更登记手续,并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。营业执照其他登记项目未发生变更。湾财社记者查询天眼查信息后也发现,近期除了变更法定代表人,中山证券管理层也出现了较大规模变动,...

中山证券自营账户遭限制参与打新半年 年内三大业务遭暂停

2020年6月11日,深圳证监局向中山证券下发监管事先告知书,中山证券因1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职;未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;印章管理混乱以及公司治理与内部管理问题四大违规遭责令改正同时暂停三项业务。在收到事先告知书后,中山证券实控人锦龙股份(000712)提请召开临时股...

年内第三家!弃购蓝特光学 中山证券自营账户被限制打新半年

今年6月11日,锦龙股份公告称,控股子公司中山证券收到监管《事先告知书》,要求暂停中山证券部分业务。紧接着7月10日,锦龙股份表示,要求中山证券罢免包括董事长在内的4名董事职务,这一下将锦龙股份与中山证券管理层的内斗公之于众,锦龙股份称,近年来,中山证券在债券承销等业务的开展过程中,因内控不完善、防范利益...

中山证券"内斗"上演大结局?董事长、总裁双双换人

随着大股东与中山证券管理层达成和解,林与胡离任,“双签”结束,新董事长吴小静和新总裁康福华终掌握大权(www.e993.com)2024年11月29日。中山证券有内部人士对该结果表示认可,“9月僵持时,大家都很难受,业务推进困难;监管部门压力也很大。现在这个结果挺好。”从履历上看,吴小静曾在深交所创业板公司管理部从事公司监管工作,随后下海到私募机构。

中山证券董秘被认定为不当人选!四名高管已被母公司提请免职

事实上,石文燕已是中山证券近期第六位收到监管层“罚单”的高管。对于中山证券存在的违规情形,锦龙股份此前在7月10日发布的公告中进行了详细披露。公告显示,经查,深圳证监局发现中山证券存在以下问题:一是1名董事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;二是未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;...

中山证券接连被罚多个业务受限

不过,尽管债券承销在今年上半年依旧保持强势,但该业务自去年开始,就接连被监管层处罚。2019年11月,深圳证监局对中山证券出具警示函。监管层在通报中指出,中山证券在部分债券承销项目中存在五“不”行为,包括尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善、部分资产证券监督检查不...

锦龙收购中山证券陡生变数 杨志茂之妻任董事

此外,锦龙股份亦派人入驻中山证券管理层,如锦龙股份董秘张丹丹出任董事、朱凤廉兼任锦龙股份与中山证券董事、证券事务代表温尚辉担任监事、谢军担任两家公司的独董。海通证券(11.320,-0.41,-3.50%)研报指出,中山证券高管对行业有极为深刻的了解,且对监管政策的把握也较深入。

中山证券管理层又现变动 6月大股东刚挂牌清仓出售股份

在股权被转让之余,中山证券管理层又现变动。近日券商人事获悉,中山证券副总裁杨日昕已离职,离任后去向尚未确认。杨日昕是中山证券老将,其2014...