普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
遵循规范的范围统一:原指引关于“合规”中“规”的定义融合了银行和保险各自合规风险管理指引里的要求,其中相较于《商业银行合规风险管理指引》增加了“金融机构内部规范”,说明操作符合内规要求,也被视为合规管理中的重要一环,内外规管理对于金融机构管理的难度和重要性再次被提升。合规风险定义细化:与《商业银行...
...解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融机构的合规建议
遵循规范的范围统一:原指引关于“合规”中“规”的定义融合了银行和保险各自合规风险管理指引里的要求,其中相较于《商业银行合规风险管理指引》增加了“金融机构内部规范”,说明操作符合内规要求,也被视为合规管理中的重要一环,内外规管理对于金融机构管理的难度和重要性再次被提升。合规风险定义细化:与《商业银行...
《对标一流价值创造 国资国企提升之匙》第六篇:加强风险合规防护...
推进合规与内控、风险管理三体系融合。对标一流企业实践,目前国资央企在合规管理方面仍存在较大差距,主要表现在思想上存在被动合规想法和实践中缺乏合规管理有效抓手两个方面。新形势下,国资央企需要从以下两个方面健全合规管理体系。加快企业合规管理建章立制步伐。构建以企业合规管理手册为核心、重点领域专项...
中央企业开展境外业务合规审查工作路径思考
经济合同、重大决策”须由合规管理部门进行合规审查,第二十二条强调“中央企业因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件,或者被国际组织制裁等重大合规风险事件,造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的,应当由首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,相关部门协同...
推动科创型中小企业变“被动合规”为“主动合规”,北京发布相关指引
在合规管理重点方面,《指引》指出,科创型中小企业应当根据外部环境变化,结合自身实际,在全面推进合规管理基础上,突出重点领域、重点环节和重点人员,切实防范合规风险。重点领域包括财务税务、知识产权、网络安全和数据安全、劳动用工、市场竞争等。例如,在知识产权领域,企业应按照《著作权法》等相关法律规定,建立健全保...
新职业!企业合规师是什么?2024年为什么最近这么火?
3.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;4.开展企业合规咨询、合规调查,处理合规举报;5.监控企业合规管理体系运行有效性,开展评价、审计、优化等工作;6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务,向服务对象提供相关政策解读服务;7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设(www.e993.com)2024年10月16日。
矿企合规系列|什么是合规?
合规管理可以叫做,守规矩的管理,合规风险,可以理解为不守规矩的坏处,合规义务就是,守什么规矩,怎么守规矩,谁来守规矩。很显然,守规矩的得是人,是两种人,一种是法律拟制的人就是市场主体,就是通常说的企业,市场活动中每个企业都是法律意义上的“人”,企业在市场活动中从事交易行为、经营管理行为,要...
企业内部合规审查,关键在于这4点
合规审查是一种控制风险的方法,它可分为内审与外审。按照《中央企业合规管理指引(试行)》第10条、第11条的要求,由各业务部门负责对所属行业的合规进行日常管理,并对所属行业的合规情况进行审核;在公司的主要问题上,遵纪守法的部门(通常指的是法律服务机构或者其它有关组织)要对公司的重大问题进行遵纪守法的审核...
迈向合规,一场新时代企业的“望闻问切”
月国资委印发《中央企业全面风险管理指引》;同年10月,银监会印发《商业银行合规风险管理指引》,“合规管理”一词首次在中国法律体系中出现;2007年保监会颁布《保险公司合规管理指引》;2008年,财政部联合证监会、审计署、银监会、保监会制定《企业内部控制基本规范》,在上市公司范围内施行,并鼓励非上市的大中型企业执行...
合规管理之中兴通讯:合规新实践之ECSS
其结果来看,合规风险识别与管控最直接的体现是升级为前端合规风险治理,即做到事前合规管控介入,意味着合规治理的触手实时延伸至业务的第一线,与公司实际经营活动产生共鸣,在源头上介入合规管控手段来遏制合规事件的发生,进一步增强了企业合规管理体系的有效性,有效避免合规管理体系建设停留在纸面阶段。