东海证券海睿进取灵活配置混合型集合资产管理计划2023年年度报告

防控各类合规风险,促进公司各项业务合法合规;进一步完善内部控制制度体系建设,对参公资产管理业务制度进行了全面的梳理,细化风险管理的相关规章制度及流程,进一步明确岗位职责及操作规程;开展多种形式的合规培训,重点加强了投资研究

华闻集团: 董事会议事规则(2024年修订)

??????????(一)内部董事,指与公司之间签订聘任合同、担任公司某一业务主管并负责管理有关事务的董事,包括专职董事长、专职副董事长以及兼任公司总裁或其他高级管理人员的董事。??????????(二)独立董事,指不在公司担任除董事外的其他职务,并符合本规则第六条和第七条的规定,与公司及其主要股...

北自科技: 北自科技首次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步...

的投资者,包括证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者,以及其他法人和组织、个人投资者。“配售对象”是指网下投资者或其管理的证券投资产品。网下投资者应当于2024年1月15日(T-4日)中午12:00前,在中国证券业协会完成配售对象的...

方正证券(601901):股东风险落地 老牌券商重新出发

股东风险落地,杠杆率及ROE显著回升。此前因一系列股东、合规风险等事件,公司长期债券融资募集受阻,导致公司各项业务拓展受到明显限制,2021年以前ROE持续低于上市券商平均。随着公司股东风险落地,长期债券融资通道打开,公司各项业务恢复常态。杠杆率从2020年低点的2.4倍提升至2023年上半年的3.7倍,2022年以来公司...

“三分类”之下 信托如何合规稳健发展?

关于第三大风险,信托行业的操作性风险指的是费用的计提、费用的产生、记账、分配是否按照合同规定进行,信息披露是不是因约履行等。此外,信托行业还会面临信托特殊项目的风险,因为受托人处理的不只是资金,还会持有上市公司股票、非上市公司股权等。在特殊的项目上,信托公司由于信托关系成为了公司的股东,股东如果没有实缴...

博隆技术: 博隆技术首次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步...

????国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”、??????????????????????????????????????????????“主承销商”或“保荐人(主承销商)??????”)担任本次发行的保荐人(主承销商)(www.e993.com)2024年11月26日。????本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售(以下简称“网下发...

五矿资本2023年年度董事会经营评述

三是持续强化租赁项目中后期管理、优化风险预警监控体系,通过拓展监控维度、拓宽监控范围,实现及时有效的风险预警。四是重视流动性风险、合规风险、法律风险、声誉风险、操作风险等经营中面临的各项风险,责任部门各司其职、协调配合,不断筑牢风险管理防线。3、五矿证券...

中泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金2023年年度报告

报告期内,公司合规管理部门及时向公司管理层和员工传达最新的监管要求和违规案例通报,积极保持与各个业务部门的沟通与联络,根据各版块业务的开展情况适时开展合规督导,及时提示合规风险,妥善解答业务人员在展业过程中遇到的法律、合规问题;并根据法律法规变化和最新监管动态,统筹协调外部律师事务所和内部合规力量,有针对...

东北证券2023年年度董事会经营评述

报告期内,公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本,及时调整、优化风险管理策略,各项业务平稳运行,确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。四、主营业务分析(一)概述2023年,公司全面推进“十四五”战略规划落地实施,有效落实年度经营目标,全面提升核心能力水平,积极把握市场发展机遇,推动各项业...

中航产融2023年年度董事会经营评述

中航产融是以租赁、信托、证券、期货、股权基金和财务公司业务为主的多元化金融平台,在日常的公司业务运营中承担了一定的金融业务风险,主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、法律合规风险、经营效益风险和声誉风险等。1.信用风险。是指由于交易对手或借款人未能履行合同义务,导致公司遭受损失的风险。信用风险可能来自...