什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...

企业需要建立健全合规管理体系,包括制定合规政策、明确合规职责、建立合规风险识别评估机制、制定合规培训计划等。这有助于企业系统地管理合规风险,确保合规工作的有效实施。2.加强合规文化建设合规文化是企业合规管理的灵魂。企业需要加强合规文化的建设和宣传,提高全员合规意识,让合规成为每个员工的自觉行为。

三大金融管理部门重磅发声!

三是调整风险分类标准，对依法合规、持续经营、信用良好企业的贷款办理续期，不因续贷单独下调风险分类。2014年，原银监会发布了小微企业续贷政策（36号文），明确符合条件的小微企业，贷款到期后仍有融资需求的，可以申请续贷。也就是说，小微企业在贷款到期前无须偿还本金即可接续融资。城市房地产融资协调机制成效...

...强化全面监督——《国有企业管理人员处分条例》的三大亮点

第一,在适用对象上,《条例》沿用《中华人民共和国监察法实施条例》对国有企业管理人员的界定,明确规定《条例》所称国有企业管理人员是指国家出资企业的三类公职人员。《条例》适用于国有企业管理人员任免机关、单位对违法的国有企业管理人员给予处分的活动,覆盖各级各类国有企业。考虑到金融、文化国有企业的特殊性,《...

中金公司因合规管理“纰漏”收警示函,年内遭监管“点名”三次

根据调查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。此次因员工管理不到位收警示函,已是中金公司今年来第三次被监管“点名”。今年年初,中金公司曾因资产证券化专项计划管理不善、债券受托管理履...

三大金融管理部门“一把手”齐发声!涉及降准降息、推动中长期资金...

三是要求上市公司建立常态化的回购机制安排，鼓励有条件的公司提前安排好资金规划和储备。四是要求长期破净公司制定价值提升计划，评估实施效果并公开披露，形成市场约束。五是要求主要指数成份股公司切实负起责任，制定市值管理制度，明确职责和应对措施，定期披露执行情况等。吴清强调，上市公司要加强市值管理，但同时上市...

上市金融机构合规管理信披有新规,明确首席合规官"一票否决"制度

“首席合规官是高级管理人员,向董事会负责,接受机构主要负责人直接领导”(www.e993.com)2024年11月18日。三是明确不相容职责。“首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、风险管理、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门”。主要负责人兼任的除外。四是明确合规官双线汇报机制。省级分支机构合规官“实行...

《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会

《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则,包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面,确保合规建设保持正确的方向;规定了合规建设应当建立的基础制度框架,包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制,确保合规管理的体系健全;规定了各层级管理者的合规责任,包括最高管理者、董事会、监事会、经理层...

吉林举行全面实施三大粮食作物完全成本保险政策解读新闻发布会

第二,政策的主要内容。以“自主自愿、惠及农户、高质高效、合规管理、创新赋能”为原则,核心内容是,在全省全部市县实施玉米、水稻和小麦三大粮食作物完全成本保险;中央和省级财政对投保农户实施保费补贴,推动我省农业保险政策进一步“扩面、提标、增品”。具体内容包括:...

合规知识 | 数据分析在合规风险识别中的应用

包括内部记录和外部记录两种类型。内部记录是指企业内部的违规举报、处罚记录;外部记录是指企业被制裁或警告的记录、涉嫌纠纷的案件记录、相关的负面新闻报道等。如果相关问题已经有所记录,那么一般认为,该行为或经营环节发生合规问题的风险较高。2、与企业管理者进行详细交流...

《商学院》20年 | 打破数据迷雾:合规框架下的价值发现与挖掘

实际上,从公司治理来看,做好数据合规管理,不仅能预防和降低企业的运营管理风险,提高运营管理效率,增加企业效益与利润,还能促进企业健康稳定可持续发展;从企业监管来看,合规也是一种行政监管激励机制,如果企业因为数据面临行政处罚或刑事指控之时,企业可以用合规作无责任抗辩。