宁波华翔: 关于收到宁波证监局责令改正措施决定的公告

符合《上市公司监管指引笫5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十条第一款的规定。????根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司监管指引笫5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》笫十六条、《上市公司现场检查规则》第二十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管...

设研院因违规被责令改正 董事高管获警示函

其次,内幕信息知情人登记管理制度执行不到位,相关登记表未获当事人签字确认,登记范围不完整,违反了内幕信息知情人登记管理制度的相关规定。因此,设研院被责令改正,同时公司董事长常兴文、总经理汤意、财务总监林明、董事会秘书王国锋被出具警示函,记入证券期货市场诚信档案。公司需在收到决定书后30日内报送书面整改报...

设研院因信息披露违规等违规行为被证监会责令改正

证券之星消息,10月31日设研院公开信息显示,河南省中工设计研究院集团股份有限公司,董事长常兴文、总经理汤意、副总经理王国锋、财务总监林明因信息披露违规,未依法履行其他职责被中国证券监督管理委员会河南监管局责令改正。详细违规行为如下:一是收入成本核算不准确。公司部分勘察设计及规划咨询类项目存在跨期确认收入...

证监会:对中航证券采取责令改正措施

证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定,经查,我会发现你公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司...

廉洁从业内控制度不完善等,国都证券被责令改正

瑞财经刘治颖4月30日,北京监管局发布关于对国都证券股份有限公司(以下简称:国都证券)采取责令改正行政监管措施的决定。经查,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人...

遭近亿元电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

遭近亿元电诈后，海普瑞被责令改正：海外子公司内控制度不完善、执行不到位2月2日，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（海普瑞，002399）发布公告称，公司于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以下简称“《决定书》”...

许继电气被监管责令改正,董事长、总经理收警示函

大河财立方消息5月7日消息,河南证监局日前对许继电气采取责令改正措施,同时对许继电气董事长孙继强、总经理许涛、财务总监王斐、董事会秘书万桂龙采取出具警示函措施。经查,许继电气存在以下违规行为:1.信息披露管理不到位。许继电气《信息披露管理制度》不完备,重大信息内部报告制度落实不到位,对部分销售项目未及...

深公司早报丨多家深圳上市公司回购股份、海普瑞被证监局责令改正...

海普瑞被证监局责令改正,内部控制制度不完善2024年2月4日,深圳证监局公告,对深圳市海普瑞药业集团(简称“海普瑞”)(002399.SZ)采取责令改正的行政监管措施。经查,海普瑞部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形,违反了相关规定...

许文睿|“首违不罚”制度的理解与适用——以营商环境法治化为视角

以“首违不罚”制度为例,包容监管主要体现于对新领域、新业态首次出现的轻微违法行为,应当坚持以教育引导为主、行政处罚为辅的监管策略,例如说服教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈等配套监管措施,以此来保障市场主体拥有良好的营商环境。审慎监管在对待存在某些严重触及安全底线、严重危害公众生命健康安全、...

未按照规定实施充装前后的检查、记录制度 恭城县平安工业气体充装...

恭城瑶族自治县市场监督管理局依据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十五条第一款第(一)项规定“违反本法规定,移动式压力容器、气瓶充装单位有下列行为之一的,责令改正,处二万元以上二十万元以下罚款;情节严重的,吊销充装许可证:(一)未按照规定实施充装前后的检查、记录制度的”应当责令当事人改正,处二万元以上二...