【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

广发资管乾利一年持有期债券型集合资产管理计划2023年年度报告

2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内,管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。3、证券行业监管《证...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证...

德勤:聚焦证券行业海外高质量展业!

首次明确了证券公司、基金管理公司在境外设立、收购或者参股经营机构的条件及程序,包括2008年《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》,2009年《关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的通知》和2011年《关于内地证券公司在香港设立、收购、参股证券经营机构和业务监管有关问题的...

中国证券经营机构市场:中信证券营业收入占比最高

证券经营机构是指依法经国家证券主管机关批准设立的从事证券经营业务的组织,它是证券市场沟通交易的中间环节(www.e993.com)2024年11月7日。证券的发行、承销、交易一般都要通过证券经营机构进行。证券经营机构行业分类证券经营机构按照活动业务和风险管理能力以及合规管理水平,这个信用评级系统可以被划分为五个主要类别,每个类别下又细分为三个等级...

全面梳理:新公司法下公司对外担保行为合规认定标准

第十三条第一款、第二款第(三)项证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。前款所称公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:...

证券法一审 股票发行注册申请条件和程序明确

草案规定,禁止证券交易场所、证券登记结算机构、证券经营机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员以及其他因工作、职责获取未公开信息的人员,买卖或者建议他人买卖与该信息相关的证券,或者泄露该未公开信息。这里的“未公开信息”,是指除内幕信息以外对证券的市场价格有重大影响且...

证券法迎10年来首度大修 拟解禁证券从业者炒股

草案规定,禁止证券交易场所、证券登记结算机构、证券经营机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员以及其他因工作、职责获取未公开信息的人员,买卖或者建议他人买卖与该信息相关的证券,或者泄露该未公开信息。这里的“未公开信息”,是指除内幕信息以外对证券的市场价格有重大影响且...

赛力斯: 中信建投证券股份有限公司关于赛力斯集团股份有限公司...

????本独立财务顾问报告中,除非文义另有所指,下列简称和术语具有如下含义:一、一般术语本独立财务顾问报??????????????????????《中信建投证券股份有限公司关于赛力斯集团股份有限公司发行告、独立财务顾问??指??????????????????????股份购买资产之独立财务顾问报告...