进一步加强期货居间人管理、规范居间人行为

据期货日报记者了解,征求意见稿进一步明确规范了期货公司居间合作条件、居间人名下客户交易和操作监测、居间人禁止类行为、居间人培训管理、居间人互联网展业等要求,完善了居间人退出机制等。为加强期货居间人管理、规范居间人行为,在证监会的指导下,中期协2021年9月10日发布了《期货公司居间人管理办法(试行)》(下称...

代操作亲属A股账户是违法违规行为吗

“用他人账户炒股是否违法,需要考虑多重因素。例如,股票账户持有人与实际操作人之间是否具有亲属关系;炒股资金来源于账户持有人还是实际操作人;实际操作人是否存在新证券法禁止或限制的行为等。”臧小丽说。事实上,账户实名制是金融监管的一项基础性制度。券商通过监控MAC地址等监控客户异常交易行为也是一项常规监控措施,...

阿科力: 无锡阿科力科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明...

????根据《证券法》的规定,证券依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值,自主作出投资决策,自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。????本募集说明书是本公司对本次向特定对象发行股票并上市的说明,任何与之相反的声明...

中证协出手 事关程序化交易!明确禁止交易行为和高频交易标准

明确禁止交易行为《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效管理,对高频交易实施差异化、从严管理。具体来看,投资者存在下列行为的,券商有权采取拒绝投资者程序化交易委托、撤销相关申报等措施,并向监管机构和证券交易所报告:一是投资者拒不履行或者未...

涉嫌“操纵证券市场罪” 美好置业董事长遭刑拘 公司多起诉讼案件...

北京汇祥律师事务所管委会委员、高级合伙人隗卓然律师向《华夏时报》指出,操纵证券市场是证券法明确禁止的行为。如果上市公司违法违规退市,投资者可以依法通过诉讼等司法途径维护自身合法权益,对负有责任的中介机构也可以追究连带民事赔偿责任。同时,《中华人民共和国证券法》规定了“民事赔偿责任优先”,即“对交易中违规交...

...交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→

三是完善短线交易监管(www.e993.com)2024年11月1日。本办法规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。本办法规定,禁止通过衍生品交易实施内幕交易或者市场操纵。五是完善减持、限售规则。本办法规定,“禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则”。

证监会:确保对衍生品交易“看得穿,管得住”,明确禁止八大交易行为

一是禁止通过衍生品交易实施欺诈、内幕交易、操纵市场、利益输送、规避监管等违法违规行为(第十五条)。二是禁止通过衍生品交易间接实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为(第十六条)。三是禁止证券期货内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人等通过衍生品交易从事内幕交易(第十七条)。

操纵证券市场行为,如何认定及归责?

操纵是证券法明确禁止的行为,其破坏了证券市场的价格形成机制,使投资者无法依据真实市场价格进行买卖决策,额外支付了人为价格与真实价格之间的差价,操纵行为人对由此导致的损失应承担赔偿责任。操纵侵权责任应遵循交易因果关系和损失因果关系两重判断,公开交易市场中应适用欺诈市场理论和推定信赖原则,并采用“净损差额法”...

证监会出手!严厉打击这些行为…

三是完善短线交易监管。本办法规定,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。四是完善内幕交易和市场操纵监管。《办法》规定,禁止通过衍生品交易实施内幕交易或者市场操纵。五是完善减持、限售规则。《办法》规定,“禁止通过衍生品交易规避股份减持、限售规则”。

广州市房屋使用安全管理条例公开征求意见 拟禁止将阳台改为卫生间...

《条例》中,房屋使用过程中的禁止行为更具体:《条例》新增禁止将没有防水要求的房间或者阳台改为卫生间、厨房,或者将卫生间改在下层住户的卧室、起居室(厅)、书房和厨房的上方;禁止非法改变房屋使用性质、用途;禁止非法搭建建筑物、构筑物;禁止擅自开挖、扩建地下室等。