中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣被指负有责任被监管谈话

10月18日,中国证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,暂停业务时间为6个月。中原证券存在四项违规行为,分别为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁...

豪能股份: 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告

保荐人(主承销商)????????????????????指招商证券股份有限公司股权登记日(T-1??日)??????????????指??2024??年??10??月??22??日优先配售日、网上申购日(T??日)??指??2024??年??10??月??23??日,本次发行向原股东优先配售、接受??????????...

中国国检测试控股集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...

中国国际金融股份有限公司(以下简称“保荐人(主承销商)”、“主承销商”或“中金公司(39.290,2.11,5.68%)”)根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令〔第206号〕)、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第208号〕)、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》(上证发...

发行人:合肥新汇成微电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...

合肥新汇成微电子股份有限公司(以下简称“汇成股份”、“发行人”或“公司”)和保荐人(主承销商)海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐人(主承销商)”)根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第208号〕)、《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令〔第206号〕)、《...

承销尽调被指不规范 证监会公布申万宏源存在两项违规行为

承销尽调被指不规范根据公告，经查，证监会发现申万宏源证券存在两项违规行为。一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。证监会认为，上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法...

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江西宏柏新材料股份有限公司(以下简称“宏柏新材”、“发行人”、“公司”或“本公司”)和保荐人(主承销商)中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“保荐人(主承销商)”或“主承销商”)根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第208号〕)、《上市公司证券发行注册管理办法》(...

浙江伟明环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告

浙江伟明环保股份有限公司(以下简称“伟明环保”、“发行人”、“公司”或“本公司”)和保荐人(主承销商)中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐人(主承销商)”)根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第208号〕)、《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令〔...

又有两家券商挨罚!承销尽调被指不规范

承销尽调被指不规范岁末年关,监管也在节前最后一个交易日集中释放一波罚单。2月8日下午,中国证监会网站公布了两份针对证券公司债权融资业务的罚单,针对债券承揽、承做、承销乃至受托管理过程中最容易出现的几种问题,进行了重点关注——两家券商一家被采取责令改正措施,另一家则被出具了警示函。

中信证券助力*ST慧辰科创板上市现虚假招股书背后:被指左手承销费...

值得注意的是，慧辰股份于2020年7月16日在上交所科创板上市，发行数量为1，856.8628万股，保荐机构（主承销商）为中信证券，保荐代表人为李艳梅、马孝峰。然而，*ST慧辰在上市招股书也出现造假。随着监管对财务造假持续保持“零容忍”的高压下，作为资本市场“看门人”的中信证券又将会面临何种处罚？助力慧辰股份科创...

宁波博威合金材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券...

宁波博威合金材料股份有限公司(以下简称“博威合金”、“发行人”、“公司”或“本公司”)和保荐人(主承销商)国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐人(主承销商)”)根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》(证监会令〔第208号〕)、《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令〔第206...