光大乌龙指主角懂行不懂法

这种说法显然非常“不专业”,此次光大乌龙指事件涉及的不是一般的证券内幕交易,而是ETF基金对冲套利交易,其中除了买入和转换一揽子股票组成的ETF基金外,还要用股指期货来对冲,而期货交易中的内幕交易一般不牵扯特定上市公司。杨在庭审中炮轰证监会,称证监会做出被诉处罚决定和市场禁入决定时,连光大证券当日是否盈利这一常...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事...

A股的合法漏洞——《证券法》存在缺陷

《中华人民共和国证券法》是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，所制定的法律。这部法律于1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起施行。此后，《证券法》在实行过程中，共经历过5次修改，分别...

新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

12月29日,修订后的《中华人民共和国证券法》全文正式出炉,共十四章、二百二十六条,将自2020年3月1日起施行。

深桑达A: 中信建投证券股份有限公司关于深圳市桑达实业股份有限...

《公司法》??????????????????????????指??????《中华人民共和国公司法》《证券法》??????????????????????????指??????《中华人民共和国证券法》《管理办法》????????????????????????指??????《上市公司证券发行注册管理办法...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

骏鼎达: 中信建投证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在...

民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等有关法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书,并保证所出具文件真实、准确、完整。

江苏华辰: 江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换...

《公司法》????????????????????指??????《中华人民共和国公司法(2023修订)》《证券法》????????????????????指??????《中华人民共和国证券法》《注册管理办法》??????????????指??????《上市公司证券发行注册管理办法》...