园仔山高管因信披违规被约谈:巨额诉讼为何延迟披露?
近日,中国证券监督管理委员会广东监管局发布公告,对中山园仔山菌业股份有限公司(以下简称“园仔山”)的主要管理人员赖亚平、赖涛和赖贤福采取了监管谈话措施。这一举措凸显了监管部门对于企业信息披露合规性的高度重视和严格监管态度。在公告中,园仔山于2023年6月9日收到与东莞市清溪镇长山头股份经济联合社的诉讼《...
压实监管责任完善监督机制 重庆等地跟进推动“散乱污”问题整治
该纪检监察组以全市生态环境系统“关键少数”为重点,采取“上级一把手谈下级一把手”“纪检监察组组长谈下级一把手”等约谈方式,压实“散乱污”企业整治工作第一责任人责任,督促“一把手”对重点案件亲自协调、现场督办整改。
索赔15亿,招商证券出事了?
第三,对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。第四,对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实...
对技术性离婚等要进一步堵住漏洞
#对技术性离婚等要进一步堵住漏洞#证监会:要规范减持,对技术性离婚、融券卖出、转融通等要进一步堵住漏洞...
跑太快忘合规?广州一黑马私募实控人被监管约谈
广州一黑马私募实控人被监管约谈近日,广州一家规模发展迅速的潜力私募机构,收到了当地监管部门的行政监管通知。根据广州证监局发布的行政监管措施决定书,经查,广州阿尔法喵私募基金管理中心(有限合伙)(以下简称“广州阿尔法喵私募”)在开展私募投资基金管理业务活动期间,存在以下违规问题:一是在中国证券投资基金业协会...
顶格处罚、集中追罚 保险券商今年遭监管“重拳”
与此同时,中国证监会也对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长霍达采取出具警示函,2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖(www.e993.com)2024年10月18日。此外,招商证券前投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责...
零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...
近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
违规炒股遭监管问责,涉事券商最新回应
与此同时,对负有从业人员管理责任的招商证券,证监会也采取了责令增加合规检查次数的行政监管措施,并对该公司的董事长出具警示函,并要求时任、现任合规总监进行监管谈话,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。据招商证券介绍,上述涉事员工的违法违规行为集中在2021年以前,且采取化名持有的方式,...
监管与服务并重 改革与创新并举
近年来,河北省张家口市委、市政府严格落实“四个最严”要求,结合本地经济社会发展实际,在提升食品产业基础、健全完善监管体系、开拓创新监管手段等方面,推出了一系列创新监管举措,大幅提高了从农田到餐桌全过程监管能力,人民群众的获得感、幸福感、安全感不断提升,彰显了“国家食品安全示范城市”的示范引领作用。