《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望
自2020年3月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新《证券法》、新法”)以及自2021年3月1日起施行的《中华人民共和国刑法修正案(十一)》均已提高对违规信息披露上市公司的罚款上限、刑期上限,具体如下:表1:新旧《证券法》相关条款修订前后对比从案例看新旧证券法处罚力度对比新旧证券法适用衔...
证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大
中新财经记者陈康亮针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻,中国证监会首席检查官、稽查局局长李明23日在证监会新闻发布会上表示,从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会...
【中金固收·信用】中国信用债评级调整周报
公司涉嫌违反中华人民共和国证券法第七十八条第二款的规定,构成证券法第一百九十七条第二款所述违法行为。考虑特发信息年度报告虚假记载的时间、金额,同时结合其违法行为跨越新旧证券法、主动进行会计差错更正等情节,深圳证监局依法确定量罚幅度,拟决定对公司给予警告、罚款,以及对相关责任人给予警告、罚款和采取证券市场...
证监会:对违法行为处罚力度会越来越大
“对证券违法行为的处罚力度确实是投资者广泛关注的一个问题。”李明说,从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高。李明表示,下一步将坚持不枉...
资本市场违法者将受到“叠加打击”
对证券违法行为的处罚力度,是投资者广泛关注的一个问题。对于如何进一步提高违法成本,证监会近日作出回应。证监会首席检查官、稽查局局长李明近日在证监会新闻发布会上表示,从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有...
重磅!证监会首场发布会透露哪些监管新方向?|违法|证券法|内幕交易...
李明指出,从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期(www.e993.com)2024年7月31日。我们查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新《证券法》,处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高。李明表示,
第二份关注函,又来了
根据《告知书》,综合考虑上述违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,并结合违法行为跨越新旧证券法适用的特别情形,依据相关法律法规,广东证监局拟对ST华铁以及相关负责人合计处罚2630万元。其中,广东证监局拟对ST华铁给予警告,并处以800万元罚款;拟对宣瑞国给予警告,并处以800万元罚款;拟对时任董监高张璇、王承卫...
证监会将构建“穿透式”线索筛查体系
近期按照新证券法查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份案,证监会对公司财务造假行为和组织指使的实际控制人分别处以1000万元罚款,对公司欺诈发行行为处以4000万元的罚款。“从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件...
证监会:加大力度打击违法行为 绝不让造假者“蒙混过关”
2020年证券法修订后,证券违法行为的罚款金额上限已有大幅提高。从执法周期来看,目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新证券法实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新证券法,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高。
八连阳后证监会再开重磅发布会 拟IPO企业现场检查比例将大幅提高
他表示,从执法周期来看,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。证监会查处的部分案件,违法行为发生在新《证券法》实施前,随着这类案件的逐步加快处理完毕,今后将会有更多案件适用新《证券法》,处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高。他进而表示,证监会将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法...