郑州警方暗查旅馆 违反“四实”登记制度罚10万

今后对违反“四实”规定的旅馆,第一次违反的,除对旅馆工作人员依法处罚外,同时责令旅馆限期整改并处以警告;第二次违反的,除对旅馆工作人员依法处罚外,还要对旅馆处1万元以上10万元以下罚款,对单位主要负责人和其他直接责任人处500元以上5000元以下罚款,并依法吊销旅馆《特种行业许可证》;对已被吊销《特种行业许可证...

张婉苏 | 税务“首违不罚”的困境与制度重构

国家税务总局发布的《税务行政处罚“首违不罚”事项清单》以及各地的税务裁量基准对此规定不一,导致“首违不罚”制度内涵、“首次违法”的适用范围、适用周期、“不予处罚”等概念均存在界定不清的状况,致使司法实践中存在不一致的状况。

...性赔偿、行政处罚制度要准确适用,避免“小错大赔”“小过重罚”

《条例》首次规定，投诉举报应当遵守法律、法规和有关规定，不得牟取不正当利益，侵害经营者合法权益，扰乱市场经济秩序；骗取赔偿、敲诈勒索的要承担行政责任乃至刑事责任；惩罚性赔偿、行政处罚制度要准确适用，避免“小错大赔”“小过重罚”。民有所盼、政有所为。小诉求连着大民生，我们将持续完善消费争议解决渠道...

许文睿|“首违不罚”制度的理解与适用——以营商环境法治化为视角

2021年修订通过的行政处罚法吸纳了地方行政机关执法过程中创新的“首违不罚”制度,将其上升为国家法律层面的制度。该制度在地方上大多以免罚清单的形式出现,自2019年上海发布《市场轻微违法违规经营行为免罚清单》以来,执法实践中,“首违不罚”制度的适用便与日俱增。该制度对于鼓励自我纠错、主动消除违法后果具有积...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

6月25日,国家金融监督管理总局新疆监管局发布的一份行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(7.850,-0.05,-0.63%)乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)因内控制度执行存在漏洞及员工管理不到位等严重问题,被处以30万元的罚款。这一消息迅速在金融一线传开,引发了业界的广泛关注。

刑辩律师应对认罪认罚制度风险与挑战问题探析

一、认罪认罚制度在刑辩过程中给律师带来的风险(一)刑事案件量逐年递减,导致律师改变职业方向根据笔者从事刑事辩护业务的经历,在认罪认罚制度试点以前,刑事案件量是呈现逐年递增的趋势,偶尔出现波动,也不会影响整体数量增加的趋势,从刑事辩护业务中取得的收益与案件量呈正比,然而,认罪认罚制度在黑龙江省试点以及...

青海泽库农商银行被罚30万:因内控制度执行不严格等

青海泽库农商银行被罚30万:因内控制度执行不严格等四大权益礼包,开户即送昨日,国家金融监督管理总局黄南监管分局行政处罚信息公开表显示,青海泽库农村商业银行因内控制度执行不严格,导致员工违反职业道德和相关要求从事违法活动,被责令改正,并处罚款30万元;作出处罚决定的日期为2024年4月9日。

更严更坚决,第六次退市制度改革落地,这些情形可直接“红牌罚下”

具体来看,资本市场三十年来,这是证监会进行的第六次退市制度改革,对于可直接“红牌罚下”的上市公司做出了明确规范。要点一:第六次退市制度改革瞄准“空壳僵尸”关于退市规则制定及后续执行要求成为市场的聚焦点。沪深交易所本最新发布的退市新规,呈现三大特点。

企业合规 | 陈瑞华:应将合规作为涉案企业“首违不罚制度”的法定...

从长远看,要彻底解决“首违合规不罚制度”的“合法化”问题,根本出路还是修改《行政处罚法》,将合规整改明确列为对涉案企业适用“首违不罚制度”的法定条件之一。同时,在法律中,还应规定涉案企业适用合规监督考察程序的条件、启动方式、监督考察期限、第三方组织的监督考察方式、合规评估验收程序等,并明确将合规整...

市场监管总局:建立和推行案例指导制度,防止“小过重罚”“类案不...

推动企业依法依规配备食品安全员和食品安全总监，建立风险管控清单，严格落实“日管控、周排查、月调度”工作机制，实现问题发生后能够真正找得到人、查得清事、落得了责。二是建立健全食品安全标准制度体系。市场监管总局推动修订食品安全法及其实施条例，制定出台食品安全配套规章16部，发布食品补充检验方法87项、快检...