建立健全投资者适当性管理制度 券商筑牢投资者保护屏障
中国证券报记者在采访中了解到,证券公司在投资者保护工作中始终将“卖者尽责”作为核心理念,规范履行投资者适当性管理义务,不断健全投资者适当性管理制度,为投资者提供更加安全可靠的投资环境,促进金融市场稳定和健康发展。多元施策完善适当性管理工作机制在采访中,记者获悉证券公司正通过多元化的方式,不断完善适当性...
证监会发布10项与投资者保护密切相关制度规则
“保护投资者是证券监管的首要任务,也是一项系统工程,需要方方面面继续给予大力支持。”吴清表示,证监会将与有关各方一道,特别是与金融监管总局等金融管理部门、公安司法机关、地方党委政府、新闻宣传单位以及市场参与各方共同努力,不断健全投资者保护的制度机制,合力培育成熟理性的投资文化,积极营造崇法守信的市场生态,...
证监会发布投资者保护相关制度规则 助力投资者纠纷化解与救济工作
在业内人士看来,先行赔付制度即是颇为有力的投资者保护力措。先行赔付规定,因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为造成投资者损失,发行人的控股股东、实控人、相关证券公司可以委托投保机构,就赔偿事宜与投资者达成协议,予以先行赔付。紫晶存储案是新《证券法》后先行赔付第一例,也是行政执法当事人承诺制度第一...
【5.15 全国投资者保护宣传日】丨优化法治化营商环境:保护中小...
新《证券法》关于投资者保护方面主要有8个要点强调保护中小投资者权益:其一,建立了投资者适当性管理制度。这就要求证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当充分了解投资者情况,充分揭示风险,同时,投资者也应当依法提供真实信息,一旦证券公司违反这一义务导致投资者损失,则应当承担相应的赔偿责任。(《证券法》第八十八...
为完善退市赔偿制度,A股需尽快建立投资者保护基金
并在此基础上完善并出台上市公司退市赔偿制度,从而充分发挥先行赔付制度的效力,有效保护证券投资者权益、维护证券市场平稳安定的制度功效。据了解,目前A股正在就退市赔偿条例公开征求各界意见。针对股市中存在着大量IPO财务造假上市的垃圾股,现拟定的方案是由保荐机构先行对受损股民进行赔付,并由保荐机构负责后续的责任...
中小投资者保护见真章!证监会密集发布十大保护制度
近年来,证券法的修订,期货和衍生品法的出台,为化解投资者纠纷,加强权益救济提供了许多新的制度机制探索,一些标志性案例相继落地(www.e993.com)2024年10月19日。中国证监会将不断总结经验,综合用好这些投资者保护制度工具,加大证券特别代表人诉讼适用力度,更好发挥调解仲裁的作用,加强诉调对接,推广示范判决机制,依法用好先行赔付、当事人承诺...
营造崇法守信市场生态 证监会发布10项与投资者保护密切相关制度规则
近日,中国证券监督管理委员会集中发布了10项与投资者保护密切相关的制度规则,并介绍了证监会2023年执法总体情况。“中国证监会从成立之日起,就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。”证监会主席吴清在近日举行的“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表示,证监会将一以贯之抓好相关落实工作,把...
全流程保护投资者合法权益
夯实投资者保护制度基础在A股市场,中小投资者不仅在信息、资金、法律意识等方面处于弱势,而且面临行权难、维权难的现实困境。吴清表示,牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情,在制度制定修订过程中,要更加注重制度的公平性,为投资者提供更为实质的公平保护。今年以来,在新证券法等基础性法律法规框架下,...
健全资本市场投资者保护机制 切实有效增强投资者信心
近日,中国证监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表示,将会同有关各方健全证券执法司法体制机制,加快构建资本市场防假打假综合惩防体系,进一步提升行政刑事衔接效率,让不法分子付出惨痛代价,切实维护市场“三公”秩序。投资者对市场的信任与信心,是支撑资本市场高质量发展的关键。如今,A股投资者账...
A股加速优胜劣汰 健全退市过程中投资者赔偿救济机制
新“国九条”指出,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益,加大证券纠纷特别代表人诉讼制度使用力度,完善行政执法当事人承诺制度,这一纲领为持续优化证券群体性纠纷解决机制、切实降低投资者维权成本提供了指导和方向。随着A股加速优胜劣汰,退市过程中的投资者赔偿救济机制也正在不断健全完善中。吴清表示,将推动更多...