中信建投:因投行业务多项违规被监管谈话,年内多次因承销保荐业务...

经查,在执业过程中存在以下违规行为:“一、未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形;二、未充分核查发行人关联交易情况;三、未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况”。鉴于上述违规事实及情节,深圳交易所对公司及项目保荐代表人采取书面警示的自律监管措施。

东方证券承销保荐有限公司因内控问题被中国证监会责令改正

中国证监会指出,东方证券承销保荐有限公司需认真查找并整改上述问题,建立健全投行业务的内控制度和操作规范。此外,公司需严格按照内部问责制度对责任人员进行问责,并向上海证监局提交书面报告。如果对该措施不服,东方证券承销保荐有限公司可在规定期限内提出行政复议申请或提起诉讼,但监督管理措施在此期间将继续执行。

东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等...

钛媒体App10月18日消息,证监会发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒,认...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

经查,我会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。上述情形...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；直接投资业务；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务，公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...

北交所成头部券商IPO必争地,从保荐家数、募集资金、承销费用...

2022年，保荐家数排名前十的券商分别是申万宏源承销保荐（9家）、中信建投（7家）、东吴证券（5家）、长江证券承销保荐（5家）、中泰证券（4家）、国泰君安（4家）、财通证券（3家）、开源证券（3家）、银河证券（3家）、东莞证券（3家）(www.e993.com)2024年12月18日。募集资金方面，近一年内，排名前十的券商分别是东吴证券（14.32...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

申万宏源承销保荐:在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称西藏国策)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。中国银河证券:在部分项目中未勤勉尽责;未识别出个别项目非市场化发行;个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况;个别...

中信建投再因IPO项目被罚,年内投行处罚不下10次,主承销金额降至第7

经查,中信建投及保荐代表人在执业过程中存在未充分关注并审慎核查发行人推广活动、内控制度执行不到位、会计核算不规范的情形及未充分核查发行人关联交易情况;未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业场所混同及整改情况。值得关注的是,据记者不完全统计,今年以来中信建投的投行业务已经10次受罚,凸显合规内控问题...

国开证券又双叒摊上事儿承销华晨债又遭索赔

国开证券包含的业务范围广泛,包括但不限于证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券资产管理、融资融券等。在2021年中国证券公司50强排名中,国开证券位列第34位。据国开证券2022年年报,当年营收为16.47亿元,同比增长54.13%,净利润为5.01亿元,同比增长124.12%。营业收入增长的的主要原因则是当年度实施...

中金公司中信建投承销额皆跌出前五,中信建投被书面警示!

承销保荐费用率方面,44家新股中承销保荐费用最高的是招商证券保荐的艾罗能源项目,费用高达2.06亿元,费用率高达9.28%。wind显示,艾罗能源实际募资22.26亿元。在2022年和2023年合计承销的741家IPO企业中,募资额在20亿元-23亿元的21家公司中,承销保荐费用率最高的是招商证券保荐的奕东电子,费用率为8.23%(实际募资21.74...