中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为...

7月24日，中金所通报，近日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明，4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间，实控账户组在股指期货多个品种上出现...

一部促进碳排放权交易管理制度化、规范化、程序化的行政法规

碳排放权交易覆盖的温室气体种类与行业范围及产品、交易主体与禁止交易主体、监管制度与机制、社会参与和监督、法律责任等内容,实体性规范和程序性规范相互支持,确认机制与鼓励、促进、限制、禁止、制裁机制并存,体现了对碳排放权交易管理的制度化、规范化、程序化。

资本市场改革还有哪些期待?——从三中全会看资本市场制度改革的主线

根据三中全会《决定》中关于资本市场的表述,结合此前新国九条及“1+N”资本市场政策体系部署,我们认为未来资本市场制度改革主要沿着三条主线推进:一是多维度发力,提高投资回报;二是完善政策体系,鼓励长期投资;三是提高公开市场股权融资的包容性精准性,做好和非公开市场的制度衔接。(一)多维度发力,提高投资回报提高...

监管再出手!未按规定申报实控关系账户、违规超限额交易,这家私募...

根据中国金融期货交易所(以下简称中金所)发布的公告,近日中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称上海维万公司)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。证监会新闻发言人也在就中金所采取纪律处分措施答记者问中表示,中金所依...

沪金期货的交易制度和规则是什么?

限仓制度交易所实行限仓制度。限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的按单边计算的最大交易数额。交易所对会员或客户进行综合评估，根据评定结果确定其最大交易限额。会员的自营限仓数额分别由基本额度、信用额度和业务额度三部分组成；对于金融类会员和综合类会员，由于其可以进行代理业务，因此对所有客户持仓总额规定为...

证监会:将对DMA等场外衍生品业务强化监管完善制度 指导证券交易所...

近日,中国金融期货交易所对上海维万私募基金管理有限公司及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分(www.e993.com)2024年11月23日。证监会新闻发言人表示,近日,中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施,是履行交易所监管职责的举措。

【防非宣传月】证监会发布投资者保护十大典型案例

九、上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月,中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律...

刚刚 证监会发布!这些案例被点名

案例9:上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月,中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪...

十大典型案例!刚刚,证监会最新发布!

上海维万利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易案上海维万私募基金管理有限公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式在股指期货多个品种上超交易限额交易。2024年2月,中国金融期货交易所依规对该组涉案客户采取纪律处分措...

突发!中金所重拳出击,证监会再发声

中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。业内人士指出,相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规...