保护投资者兼协助金融监管 北京金融法院已受理金融案件标的额超...
四是坚持以人民为中心,依法保护中小投资者和金融消费者合法权益。例如,在众投资者诉某科技公司证券虚假陈述责任纠纷案中,创新性地运用“多因子迁移同步对比法”进行损失核算,充分融合了会计学、金融学及统计学的专业理论与技术,确保了核算结果的精确性与可靠性。该案作出判决后,得到了广大投资者的积极响应,200余...
强监管护航“金融为民” 投资者保护求快求实
行政监管作为我国现阶段证券市场上反应最快的保障机制,从监管角度看,加强对上市公司、中介机构的监管是保证证券市场安全与稳定的重要内容。“只有加强监管,才能提高保护投资者权益的有效性,才能为投资者的投资活动提供更安全、公平和有效益的市场制度环境,从而切实有效地保障和增强投资者的市场信心。”陈洁称。除了上...
葛翔|比较视野下金融自律组织监管行为可诉性的再审视——兼论自律...
根据1986年金融服务法(FSA),该法所确立的交易所对投资者的保护不是通过建立一套全面的规则,由公共机构来实施监督,而是通过规定交易所必须满足一套标准以获得必要资格,从而获得开展投资业务的权利。因此,法律将详细的监管职能留给了交易所。因此,“LME所履行的职能与政府对投资业务的控制体系交织在一起的,或者说是与...
强化行为监管,标志金融监管理念重大转变
“行为监管”是金融监管的重要规则,这一原则广泛被关注始于1995年英国经济学家迈克·泰勒(MichaelTaylor)提出的监管“双峰”理论。泰勒在其提出的理论中表示,金融监管应当由两类相互独立、目标差异的监管机构共同实施监管,一方面,金融监管要维护金融机构的稳健经营和金融体系的稳定、防范系统性风险,即“审慎监管”;另一...
周末重磅!央行、金融监管总局、证监会、外汇局最新发声
中国证监会首席律师焦津洪表示,提振投资者信心,从根本上讲要靠完善的法治、严格的监管执法、健全的投资者保护制度。下一步证监会将继续从五方面入手,以健全的法治和强有力的监管执法,提振投资信心,包括加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制,消除“...
机构改革启动后,这件事让全国金融监管体系首度“集体发声”
金融监管总局:切实当好金融消费者合法权益的坚定捍卫者准确而言,根据今年3月发布的《党和国家机构改革方案》,中国人民银行有关金融消费者保护职责以及中国证监会投资者保护职责,被正式划入挂牌后的金融监管总局(www.e993.com)2024年7月30日。即原“一行两会”中关于金融消保工作,将由金融监管总局体系统一负责。
证监会发布十项投资者保护规则,吴清发声将投保贯穿“全流程”
他表示,证监会已经发布了一系列制度规则,包括严把发行上市入口关,加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管,督促行业机构履职尽责等等。下一步将从五个方面进一步完善投资者保护。一是进一步夯实投资者保护的制度基础。吴清表示,崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治,必须遵循资本市场一般规律,更要...
建设金融强国的根本遵循和五大抓手
在尊重“三原则”基础上,我国以增量改革带动存量改革的形式推进全面注册制改革,并以此为基础推动资本市场制度的系统性变革。在实践创新上,我国金融业发展在功能定位上呈现出明显的战略导向性,通过发挥大型国有金融机构、金融政策体系的引导作用,金融体系在服务科技创新、绿色转型、“专精特新”及区域协调发展等国家战略上...
大资管时代下理财业务监管要点探究
投资者保护是近年来社会关注的热点问题,信息披露是连接理财机构和广大投资者的重要纽带,也定会成为监管机构日常检查的重要内容。二是估值核算方面。据笔者推断,此类罚单主要针对净值型产品违规使用摊余成本法等问题。现阶段,多数机构倾向采用摊余成本法对理财产品进行估值,特别是在市场波动较大的情况下,使用摊余成本法...
国务院新闻办就金融服务经济社会高质量发展举行发布会
坚持市场化、法治化原则,把握好时度效,有序推进中小金融机构改革化险。坚持“两个毫不动摇”,一视同仁满足不同所有制房企合理融资需求,大力支持“平急两用”公共基础设施和城中村改造等“三大工程”建设。积极配合化解存量地方债务风险,严控新增债务。坚持依法合规开展监管,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式...