多地共击非法代理投诉,上海金融监管局破16案(千顺·万顺)
金融机构作为金融市场的主体之一,在防范和打击非法代理投诉行为中承担着重要责任。督促金融机构建立健全内部管理制度和风险防范机制,加强对代销业务的合规性审查和风险监测。同时,鼓励金融机构创新服务模式和产品设计,提高金融服务的透明度和便捷性,减少消费者因信息不对称而产生的误解和纠纷。(四)推动社会共治格局的形成...
首都银行(中国)黄振东:新形势下外资行兼顾“聚焦”与“稳健”
首都银行(中国)的发展战略中就包含“聚焦同业”策略,具体而言,我们通过母行在东南亚同业关系以及额度的深耕,在国内针对中资银行提供福费廷包买、代理业务,同时加强与政策性和国有大型金融机构的战略性合作,寻求并促进跨境投融资合作,如基础设施建设项目融资、绿色金融服务、并购。我们积极深耕并拓展本土金融同业客户...
上海:在国家数据跨境传输安全管理制度框架下,金融机构可以向境外...
13.提升自由贸易账户系统功能,优化账户规则,便利金融机构提供包括跨境融资、跨境并购、跨境债券等各类本外币一体化的跨境金融服务,实现资金在上海自贸试验区与境外间有序自由流动。(责任单位:中国人民银行上海总部、国家外汇管理局上海市分局、金融监管总局上海监管局、上海证监局)14.在国家金融管理部门指导下,研究符合条...
警惕涉金融领域"代理维权"!监管、机构密集发声
“无论是通过媒体宣传还是金融机构教育平台等途径,都需要普及金融知识,提高金融消费者的风险识别能力和自我保护意识,让金融消费者了解非法代理维权的危害性,警惕不法分子的欺诈行为。”华东区某国有银行人士告诉券商中国记者。法律法规的完善和金融监管的加强,也对涉嫌违法违规的代理维权行为,形成有效的震慑力。5月10日...
金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人
第二条本办法所称非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。第三条国家金融监督管理总局及其派出机构依照国家金融监督管理总局行政许可实施程序相关规定和本办法,对非银行金...
金融监管总局:银行业金融机构应当建立正式的国别风险内部评级体系...
第十四条银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注(www.e993.com)2024年9月15日。银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。
金融监管总局:允许境外非金融机构作为金融资产管理公司出资人...
第二条本办法所称非银行金融机构包括:经国家金融监督管理总局批准设立的金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司、境外非银行金融机构驻华代表处等机构。第三条国家金融监督管理总局及其派出机构依照国家金融监督管理总局行政许可实施程序相关规定和本办法,对非银行金...
起底“代理维权”外衣下的金融“黑灰产”
“打击金融黑灰产已经成为银行、消费金融等多个金融行业的普遍共识,但在实际操作中,仍然面临着法律制度、监管共识等多方面的难题。”在奇富科技相关负责人看来,机构目前存在的较大困境是对黑灰产定义的标准不明确。比如,一个非法代理维权事件的性质认定在一个地区达成共识,但是不敢保证到其他地区被认可。
国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...
第十四条??银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注。银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。
独家汇编 | 2024年第二季度金融重点政策28篇
4.加强政策协调和制度保障:推动完善法律法规,完善金融机构绿色金融考核评价机制,丰富相关货币政策工具,支持高排放行业和项目绿色低碳转型,深化绿色金融区域改革,在国家区域重大战略中支持绿色发展;5.强化气候变化相关审慎管理和风险防范:健全审慎管理,增强金融机构应对风险的能力;...