中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求
要点四：证券公司及其工作人员不得接受网下投资者的委托代其撰写定价依据或者进行报价、申购强化证券公司的推荐把关责任方面，《决定》增加对证券公司及其工作人员的禁止性规定，确保网下投资者独立开展首发证券网下询价和配售业务。《决定》要求，证券公司应当按照协会要求建立网下投资者适当性管理制度，设定明确的网下投...
华泰| 证券:复盘镜鉴,本轮券商行情将如何演绎?
2012年,证监会出台《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》,拉开创新发展序幕,此后《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》的出台为资管业务发展奠定基础,投行、ABS等创新业务也开始全面发展。
券商争相布局股票做市业务,国元证券拿下今年首张批文,至少10家...
做市商制度又称报价驱动制度，是指在证券、衍生品等金融资产交易市场上，具有一定资本实力、信息资源和信誉的机构向交易的买方和卖方提供双边报价，并基于此报价接受交易者的买卖要求、促进交易完成的交易制度，做市商即为通过自有资金和证券提供双边报价的机构。截至目前，券商参与实行做市商制度的品种包括银行间、交易...
IPO网下打新规则迎大改!拟建立薪酬考核机制及风险绩效考核指标
不得在询价结束前向其他投资者泄露估值定价方法和协商报价、审慎合理使用主承销商提供的投资价值研究报告、不得发表与网下询价和配售业务相关不实或不当言论并对网下发行秩序造成不良影响或后果、不得接受其他网下投资者的委托代其开展首发证券
大商所:原木期权自11月19日起上市交易
原木期权交易实行做市商制度。非期货公司会员和客户可以在非做市商持续报价合约上向做市商询价,做市商持续报价合约以大商所网站发布为准。询价请求应当指明期权合约代码,对同一期权合约的询价时间间隔不应低于60秒。同一交易编码在一个期权品种上每日询价上限为200次。
ABS业务重要指引发布!9月1日起实施
8月2日,《资产证券化业务报价内部约束指引》(以下简称《指引》)由中国证券投资基金业协会(下称“协会”)正式发布,并将于9月1日起实施(www.e993.com)2024年11月7日。《指引》明确了ABS业务报价内部约束制度要求,引起业内广泛关注。明确报价内部约束制度要求《指引》内容共有10条,主要内容包括:管理人开展ABS业务建立报价内部约束制度的总体要求...
最新 重磅来了!证监会明确高频交易差异化管理要求!
《管理规定》对证券市场程序化交易监管作出总体性、框架性制度安排,对程序化交易报告管理、交易监测及风险管理、信息系统管理、高频交易差异化管理等具体事项作了规定。同时,沪深交易所均表示,将落实程序化交易管理规定相关要求,持续完善程序化交易监管安排。对申报笔数、频率达到一定标准的程序化交易投资者实施重点监管,...
做市业务空间广阔 越来越多的券商开始布局
做市商制度又称报价驱动制度,是指在证券、衍生品等金融资产交易市场上,具有一定资本实力、信息资源和信誉的机构向交易的买方和卖方提供双边报价,并基于此报价接受交易者的买卖要求、促进交易完成的交易制度,做市商即为通过自有资金和证券提供双边报价的机构。
深夜重磅!中美金融工作组举行第三次会议;头部券商叫停两融“套现...
上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准(2024年1月修订)》的通知。通知指出,落实独立董事制度改革,总结、评估、完善现行独立董事违规处理标准,进一步优化独立董事追责逻辑,体现过罚相当、精准监管。大力惩处资金占用,新增资金占用违规中一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其...
新“国九条”下券商监管升级:处罚“排排坐”头部大哥先问责,中小...
相比起2014年的“国九条”中“发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任”“证券监管部门依法监管发行和上市活动，严厉查处违法违规行为”的提法，此次新“国九条”对监管的精准度、强度和创新力度可见之大。“黑名单”制度足以让券商们“抖三抖”。有意思的是，在新“国...