一天披露19张罚单!投行挨罚五花八门
光大证券被出具警示函:证监会披露,经查,发现光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。光大证券应加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。东方证券承销保荐有限...
国信证券因投行业务问题被深圳证监局责令改正
其他问题还包括个别保荐业务人员费用报销不规范和部分员工投行工作底稿系统权限变更不及时。深圳证监局指出,上述行为违反了多项法律法规,并要求国信证券在收到决定书后30日内提交书面整改报告。若对监管措施不服,公司可在规定时间内向中国证券监督管理委员会申请行政复议或提起诉讼,复议与诉讼期间措施将继续执行。
投行业务内控专项检查结果出炉,开源证券债承业务遭停IPO或生变
从检查情况看,证监会指出,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责...
光大证券存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严等问题,被...
经查,证监会发现该公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十七条、第六十一条的规定。证监会决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理...
证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的...
金证股份新一代投行综合业务数字化平台在头部券商再获新突破
基于一体化数字化平台,金证新一代投行综合业务数字化平台统合投行股权、债券、并购等项目类型,覆盖交易所、银行间市场,包含承揽、承做、发行及持续督导等项目全生命周期管理,功能模块包括工作门户、客户管理、项目管理、流程管理、尽调管理、发行承销管理、底稿管理、后督与存续期管理、质量控制、合规管理、投行监管报送、...
因投行业务存在多项违规行为,国信证券被监管责令改正
在发行注册环节未核查持股平台中员工应持股数量,在持续督导期内存在未督促发行人完整披露相关信息的情况;作为个别债券的联席主承销商,未能督促发行人规范发行行为;对承销的个别债券尽职调查不到位;对个别发行人募集资金使用持续督导不到位;个别保荐业务人员于发行人报销费用不规范;部分员工的投行工作底稿系统等权限变更不...
...对光大证券出具警示函:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿...
证监会发布关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,发现公司存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题,上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。公司应加强对投资银行业务的内控管理,对相关...
投行内控把关不严,11家券商集体被罚,开源证券、中原证券债承业务...
10月18日晚间,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,共有11家券商及43名相关责任人被处罚,违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。从检查情况看,证监会称,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,项目执业质量水平有所提升,个别证券公司仍存在...
证监会,出手了!多家券商被罚,“姜诚君被点名”!
四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作,质控底稿验收把关不到位等。证监会要求两家券商引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向当地证监局提交书面问...