中信建投实习生泄露客户信息引关注,敲响券商合规管理警钟
一位不愿具名的券商行业从业者也表示,证券公司都有着严格的保密制度,尤其是涉及到投资和研究业务,包括项目方项目金额、融资方式等,在没有公开信息披露之前是必须严格保密的,如违背将承担违约责任。上述券商从业者表示,员工如果泄露客户信息,会对相关企业带来品牌影响、经济损失和法律责任等多方面的影响,可能对后续展业...
中国海诚:投资者关系管理制度
中国海诚工程科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则1.0.1为规范中国海诚工程科技股份有限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工作,进一步保护投资者的合法权益,建立公司与投资者之间及时、互信的良好沟通关系,完善公司治理、规范运作、促进公司高质量发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证...
好想你:投资者关系管理制度(2024年7月)
第一条为了进一步推动好想你健康食品股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)完善治理结构,规范公司投资者关系管理工作,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《深圳证券交易所上市公司...
证监会:完善证券基金行业薪酬管理制度,加强入职、任职审查管理
新京报讯(记者姜慧梓)在3月15日举行的国新办新闻发布会上,证监会相关负责人表示,证券基金机构要加强人员入职、任职等的审查管理,监管部门将配合相关主管部门持续完善行业薪酬管理制度。3月15日,证监会出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,对证券基金机构监管提出明确...
证券公司“反向讨薪”会离我们越来越近吗?
目前证券公司已根据监管要求,结合公司管理的实际需要,在制定薪酬制度时,明确员工薪酬递延、追索与扣回的机制。(四)追索扣回适用主体根据上述相关法律规则,笔者认为,证券公司“反向讨薪”适用主体包括以下几类:一类是公司董事、监事。一类是公司高管。一类是公司主要业务部门负责人、分支机构负责人。一类是公司核心...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;??(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件(www.e993.com)2024年7月29日。??2、第三十六条:基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》(国函〔20...
全面完善券商内部监督体系,促进行业高质量发展——《证券公司内部...
1)强调内部审计的高层引领,《内审指引》推行独立、客观、公正、廉洁的内审文化原则,要求建立集中统一、全面覆盖、权威高效的内部审计体系,强调董事会对内部审计的独立性、有效性承担最终责任。设立党委的证券公司,党委应当加强对内审工作的领导。2)可以建立总审计师制度,负责管理内部审计工作,组织、指导和督促证券公司内...
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积极拓展新的业务领域,作为首批五家保险资管公司之一,太保资产正式获得在上交所和深交所开展资产证券化业务和基础设施REITs业务的资格。公司发起设立的“太平洋-海通恒信小微企业高质量发展资产支持专项计划”获得上海证券交易所对资产支持证券挂牌转让的无异议函。截至2023年末,太保资产管理的另类业务资产规模超过1,700亿元...
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详见公司同日刊登在上海证券交易所网站(sse)的《独立董事2023年度述职报告》。(十四)审议通过《关于评估独立董事独立性的议案》经核查,独立董事洪志良、罗妍、朱光伟符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
深南电路:投资者关系管理制度(2023年11月)
投资者关系管理制度第一章总则第一条为进一步规范深南电路股份有限公司(以下简称“公司”)投资者关系管理工作,加强公司与投资者之间的有效沟通,促进公司完善治理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易...