廉洁从业内控制度不完善等,国都证券被责令改正

瑞财经刘治颖4月30日,北京监管局发布关于对国都证券股份有限公司(以下简称:国都证券)采取责令改正行政监管措施的决定。经查,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人...

遭近亿元电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

2月2日,深圳市海普瑞药业集团股份有限公司(海普瑞,002399)发布公告称,公司于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2024]26号)(以下简称“《决定书》”)。《决定书》指出,经查,公司部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、...

因合规风险管控不到位等五项问题,中原证券被责令改正

4月26日，河南证监局发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。因存在合规管理和风险管理不到位等多项不符合规定情形，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施；就上述违规行为，河南证监局同步向中原证券7名相关工作人员实施出具警示函的监督管理措施。河南证监局指出，经查，...

中山证券被责令改正 两名时任高管难辞其咎!什么情况?

中山证券被证监局责令改正，时任合规总监和时任分管资管业务的副总裁均被出具“罚单”，上述两名人士已离开中山证券。近一年来，深圳证监局对辖区内多家券商的私募资管业务进行处罚。值得注意的是，包括中山证券在内的多个券商资管业务被罚大多与债券交易相关，比如关联交易管理制度未充分发挥作用。四大问题违规根据2月...

许文睿|“首违不罚”制度的理解与适用——以营商环境法治化为视角

以“首违不罚”制度为例,包容监管主要体现于对新领域、新业态首次出现的轻微违法行为,应当坚持以教育引导为主、行政处罚为辅的监管策略,例如说服教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈等配套监管措施,以此来保障市场主体拥有良好的营商环境。审慎监管在对待存在某些严重触及安全底线、严重危害公众生命健康安全、...

《化妆品监督管理条例》——中华人民共和国国务院令第727号

(四)未依照本条例规定建立并执行从业人员健康管理制度;(五)生产经营标签不符合本条例规定的化妆品(www.e993.com)2024年11月5日。生产经营的化妆品的标签存在瑕疵但不影响质量安全且不会对消费者造成误导的,由负责药品监督管理的部门责令改正;拒不改正的,处2000元以下罚款。第六十二条??有下列情形之一的,由负责药品监督管理的部门责令改...

生态环境执法 “按日计罚”的风险与应对

02“按日计罚”制度的具体适用(一)适用范围根据《按日连续处罚办法》第五条规定,“排污者有下列行为之一,受到罚款处罚,被责令改正,拒不改正的,依法作出罚款处罚决定的环境保护主管部门可以实施按日连续处罚:(一)超过国家或者地方规定的污染物排放标准,或者超过重点污染物排放总量控制指标排放污染物的;(二)通过暗...

中华人民共和国劳动合同法_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

第八十条用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的,由劳动行政部门责令改正,给予警告;给劳动者造成损害的,应当承担赔偿责任。第八十一条用人单位提供的劳动合同文本未载明本法规定的劳动合同必备条款或者用人单位未将劳动合同文本交付劳动者的,由劳动行政部门责令改正;给劳动者造成损害的,应当承担...

优化营商环境条例_巢湖市自然资源和规划局

第十九条国家持续深化商事制度改革,统一企业登记业务规范,统一数据标准和平台服务接口,采用统一社会信用代码进行登记管理。国家推进“证照分离”改革,持续精简涉企经营许可事项,依法采取直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等方式,对所有涉企经营许可事项进行分类管理,为企业取得营业执照后开展相关经营活动...

ESG周报(第113、114期)丨《碳排放权交易管理暂行条例(草案)》获...

2023年12月27日,安徽证监局发布《关于对安徽英力电子科技股份有限公司采取责令改正并对公司及戴明、夏天出具警示函措施的决定》。经查,安徽证监局发现安徽英力电子科技股份有限公司存在以下违规问题:1.公司内控制度不健全,未制定销售返利的规章制度。2.公司执行会计政策不到位,导致部分收入确认存在会计差错未更正。