证券市场资信评级业务管理办法
第一条????为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,依据《证券法》,制定本办法。第二条????资信评级机构从事证券市场资信评级业务(以下简称证券评级业务),应当依照《证券法》、本办法及有关规定,向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)备案。
银河证券杨超:强化资本市场监管将有助于规范市场行为 提高市场...
对此,银河证券策略首席分析师杨超表示,证监会近期密集出台的重磅政策,旨在加强资本市场的监管体系,提升市场透明度和效率。强化监管将有助于规范市场行为,遏制市场操纵和内幕交易等违法违规行为,从而维护市场秩序,提高市场运行的公正性和透明度。上证报中国证券网讯(记者汤立斌)6月19日,2024陆家嘴论坛在上海举办,中国证监会...
...交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→
1.按照功能监管的原则,将证监会监管的各类衍生品经营机构、衍生品交易场所、衍生品结算机构、衍生品交易报告库、交易者等统一纳入监管,制定统一行为规范和法律责任,消除监管差异和监管套利,促进市场健康发展。2.严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制...
证监会:完善监管规则,严打以衍生品为通道规避证券期货市场监管的...
一是为落实《期货和衍生品法》和国际标准的要求,建立了衍生品交易报告库制度,以收集汇总衍生品市场信息,提高市场透明度,防范市场风险。二是明确证券期货交易场所等经证监会批准可以成为衍生品交易场所,交易规则报证监会批准,提出对交易场所的交易风控要求。三是明确期货结算机构、证券登记结算机构等经证监会批准可以成为...
中国金融:有效保护证券市场投资者权益
以人民为中心的发展理念要求依法建设证券市场,将证券市场法治建设纳入中国特色社会主义法治体系建设之中,在市场化、法治化轨道上有序保护投资者。《证券法》第三条规定,证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。公开、公平、公正是世界各国证券立法普遍实行的基本原则,是证券市场内在要求的最基本的价值目标...
增强市场稳定,预期管理防范风险久久为功|详解资本市场新“国九条”
此次公开征求意见的《管理规定》,充分借鉴国际市场监管经验,从维护市场公平和交易秩序出发,对高频交易提出了更严格的差异化监管要求,涵盖了额外报告机制、差异化收费、交易监管适当从严等方面(www.e993.com)2024年9月15日。汤哲辉表示,对高频交易严格监管,可能会影响部分依赖高频交易策略投资者的反应速度及交易收益,但整体制度安排,还是体现了坚持“...
第三个新“国九条”来了!——近期监管措施对量化策略的影响
《证券市场程序化交易管理规定(试行)》征求意见稿的内容主要包括以下3个方面:1.加强监管与报告要求:《证券市场程序化交易管理规定(试行)》征求意见稿强调了对程序化交易活动的监管,要求投资者报告详细的账户信息、资金信息、交易策略等,以确保市场的透明度和公平性。
程序化交易规则框架明确 高频量化迎强监管
《管理规定》充分借鉴国际市场监管经验,从维护市场公平和交易秩序出发,对高频交易提出了更严格的差异化监管要求,包括额外报告机制、差异化收费、交易监管适当从严等。具体来看,除一般报告要求外,《管理规定》还要求高频交易报告系统服务器所在地、系统测试报告、系统故障应急方案等额外信息。证监会授权证券交易所提高高频...
完善反洗钱尽职调查机制——走好证券业高质量发展第一步丨政策与...
至此,在以人民银行牵头主导、其他监管部门密切配合的监管合力下,我国形成了覆盖证券业、银行业等各类金融行业较完备的反洗钱尽职调查制度体系。证券公司反洗钱尽职调查制度尚需深入细化一是投行业务反洗钱尽职调查时机规定不明确,与投行业务本身的尽职调查工作结合不充分。反洗钱法规规定应在与客户建立业务关系时开展反...
量化交易新规来了,专家:或减少不公平交易行为
七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则,纳入报告管理,执行交易监控标准,其他管理事项参照适用本规定,具体办法由沪深证券交易所制定,另行公布。盘古智库高级研究员江瀚向潇湘晨报·辣椒财经记者表示,通过加强对高频交易的监管,确保所有市场参与者遵守相同的规则和标准,有助于提升市场的公平性和透明度。具体作用包括...