多地现用公款炒股放贷乱象两年来查处违规“理财”超20亿元

挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等,属于挪用公款进行营利活动。近年来,多地屡屡发生公款违规“理财”现象。全国纪检、审计系统近两年来通报的审计报告与案例中,北京、广东、安徽、湖北等地均查出一些部门或个人挪用财政资金等公款,用于购买理财产品、炒股炒期货、放贷收取利息等违规“理财”行为。据不完全统...

“爱股票”运营方中讯证研四项违规被罚

经查，中讯证研在开展证券投资咨询业务过程中，存在合规管理制度不完善、部分证券投资顾问推荐个股等违规行为，福建证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。同时，中讯证研的董事长林瑞强、总经理方金星因未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有责任，分别被出具警示函。中讯证研虽有些陌生，但对股民来说，...

混合型产品却98%投入股票,合理吗?投资人爆料→

为规避风险,曾特别咨询了此基金的投资范围及风险等级,并强调其不购买风险高的期货和股票型基金产品。其当时被介绍,这款混合型基金产品为中风险产品,基金投资范围和比例为60%股票及40%其他(债券、货币等),而该产品的招募说明书中的评估风险和收益为高于债券型基金和货币型基金,低于股票型基金,风险等级为中风险,也...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

透视违规持股的纪法罪问题

徐荣宗:违规投资股票、证券还可能涉及以下违纪违法问题。一是违反个人有关事项报告规定,隐瞒不报持有股票、证券情况。根据《领导干部报告个人有关事项规定》,县处级以上领导干部应当报告本人、配偶、共同生活的子女名下持有股票基金的情况,以及以委托代持、隐名投资等方式购买的股票基金等情况。党员领导干部如未按要求如实...

挪用股权基金资产消费、买股票,还承诺年化超10%固定收益,私募河北...

今日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网又公布了对私募基金及其高管的纪律处分决定书,河北建邦股权投资基金管理有限公司(以下简称河北建邦)因存在未备案基金产品、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺支付固定收益、挪用基金财产等多项违法违规事实受到纪律处分,不仅该机构被取消会员资格并撤销管理人登记,其董...

党纪学习教育进行时|【每日一课】从事这些营利活动属于违规行为

《条例》规定,违反有关规定买卖股票或者进行其他证券投资的,利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等工作中掌握的信息买卖股票,利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利的,给予相应处分。党员、干部进行证券投资是正常的经济行为,但不得违规从事相关活动。2001年4月,中共中央...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

因多名从业人员买卖股票等违法违规行为，招商证券（600999.SH）被证监会处理。2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。面对监管部门的“长牙带刺”的...

学习贯彻纪律处分条例|透视违规持股的纪法罪问题

《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《条例》)规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指违反了哪些规定?认定违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为需要把握哪些要点?党员干部购买原始股行为如何认定?我们特邀有关纪检监察干部进行讨论。《条例》规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指...

花40万买炒股“内部消息”三个月亏掉50多万!78岁大爷追讨养老钱

“投顾服务机构及人员在其销售、服务过程中,常见的违规行为有不少,比如虚假宣传、误导性营销、违规风险测评、承诺收益等。”贾律师表示,如果有遇到类似情况,可申请投顾服务费退费。其中,充会员、付费买股,即交钱炒股或者购买“专业的”炒股软件,宣称软件或机构推荐股票上涨率高达90%及以上,诱导你交费合作炒股是典型的...