券商十一加班抢“开户”,炒股软件流量激增,从业者称“体感已回到...
据悉,券商从业者俗称的“开户”属于经纪业务的重要组成部分,因经纪业务和股票市场表现密切相关,在业内常有“靠天吃饭”的说法,A股上涨时投资者的开户、交易都会活跃,反之则表现低迷。近年受困于股票市场表现,券商经纪业务普遍表现低迷,财报亦受到影响。因此并不难理解,在近期A股历史级的上涨行情中,券商急于把握机会开...
券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...
三是稳妥处置舆情,监测到辖区1名从业人员发表的对从业人员炒股检查的不实言论被多个自媒体转发情况后,全面排查信息传播渠道,控制舆情发酵,事后及时约谈分支机构及总部负责人。无独有偶,近期深圳证监局、宁波证监局和北京证监局分别公布了对尹某波、黄某和刘某的行政处罚决定书,三人都存在从业人员违规炒股的行为。另...
皮海洲:不妨让券商从业人员合规炒股|立方大家谈
之所以如此,究其原因在于,《证券法》是禁止券商从业人员炒股的。《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的...
港股中资券商股“爆发”,网友:牛市买券商,宁愿被套也不踏空
与此一些老股民开始分享自己的经验。他们说,牛市买券商,这可是个老规律了。意思是说,如果你觉得这次是真牛市来了,那就赶紧买入券商股票。因为在牛市中,券商是最先受益的行业之一。但是,也有理性的声音在提醒大家,别被眼前的暴涨冲昏了头脑。毕竟,股市这东西,涨得快可能跌得也快。大家还是要冷静分析一下,...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
从业人员违规炒股,一直是证券领域违法违规行为的高发地带,监管亦对此持续保持高压态势。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。
券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步
券商为何要大规模合并?实现规模经济,提升市场竞争力(www.e993.com)2024年10月21日。规模经济对公司和对股东都是好事,对员工那就是五雷轰顶了。什么是规模经济?当规模大了的时候,单位成本降低了。一方面要向实体经济让利,一方面要向投资者让利,中间商的生存空间只能被不断挤压。
批量处罚券商违规炒股
构筑“三不”机制监管层明确表达了对券商从业人员违规炒股的态度。今年年初,证监会表示查办了招商证券(19.440,1.77,10.02%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。在公告中,证监会简明扼要地阐述了对招商证券的处罚:一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...
不妨让券商从业人员合规炒股
当然,券商从业人员炒股有可能出现一定的负面影响,比如,容易形成内幕交易,危及证券市场的“三公”原则,但这种负面影响却是可以通过加强监管,通过规范券商从业人员的炒股行为来加以解决的。比如,增加券商从业人员炒股的透明度,对券商从业人员炒股的信息进行公开披露,让券商人员的炒股过程在阳光下进行,让券商从业人员的炒股过程...
券商违规炒股再迎重拳
具体事由是,上述人员作为证券从业人员,均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是,近期,还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款,有券商投行前负责人被罚款达460万元,年内类似情况更不在少数。有业内人士表示,监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者,对于已经发生的违规行为进行严肃处理,也是对其他从业人员的警示和...