整治私募乱象!这些机构领罚单

北京证监局在通报中提出了监管要求,对于违规案例,辖区各私募基金管理人要结合自身情况,一是持续组织学习私募基金相关法律法规及规范性文件,不断提高管理人及从业人员合规意识和水平,恪尽职守地履行私募基金管理人职责,严守合规底线,不踩红线。二是对照通报的违规问题,举一反三开展自查,查找漏洞,主动整改。记者魏来...

又一波私募自查开始了!监管要求重点自查程序化交易

投资运作等业务环节是否合规；登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时；内部管理和风险控制是否完善；是否存在基金产品逾期；是否开展量化交易；是否存在异地经营情形；是否存在不能持续符合登记备案条件的情形；是否从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务等。

私募业的确定性“强监管年”,证监会与各监管局已开229张罚单,涉及...

广东证监局提到,该公司出现向合格投资者之外的单位、个人募集资金,且为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利,同时在私募基金募集过程中夸大、片面宣传私募基金。天问时代私募基金管理(海南)则是查出个别投资人以合伙企业形式投资于私募基金,公司未对最终投资者是否为合格投资者进行穿透核查。安原大业(天津)...

内外资机构互相挖墙脚!有私募开出近200万年薪抢人 还有量化高薪...

职位的要求是开发与管理CTA或Alpha投资策略,持续改进核心交易模型,要求是1年以上优异的CTA或Alpha策略实盘业绩,以及3年以上量化策略投资相关领域的工作经验、优秀的编程能力、熟练掌握Python等。值得注意的是,国内的量化私募也在积极开发海外业务。根据公开招聘信息,国内知名量化私募针对海外市场的招聘职位显示,月薪20K到40...

中金所坚持严监管 对1家私募违规交易开出罚单

中金所表示，将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易...

多家私募被开罚单!

另外一家私募宁波宽客也因违规行为被出具纪律处分决定书(www.e993.com)2024年11月29日。协会表示,对宁波宽客开展非现场检查工作,宁波宽客向协会提交了员工花名册、合伙协议、法律意见书等材料。协会曾明确要求宁波宽客提交其作为执行事务合伙人的杭州宽信投资合伙企业(有限合伙)(简称杭州宽信)的银行流水,宁波宽客以商业秘密为由未向协会提供,未能充分...

推荐一只周开的私募排排网五星评级资管产品,30万起投

托管人:东方证券私募排排网公开披露每周业绩该产品是2022年7月18日成立的,截至2024年1月26日,年化回报率7.34%,由于是周开放,所以用于现金管理是比较合适的,配置之后遇到要用钱的时候,只要记得在周一提交下赎回,当周资金就可以回到银行卡。净值曲线非常平稳的上行,持有体验感相当好...

明天就要开始实施的私募新规有哪些影响!五大看点值得关注

明确要求私募证券基金参与DMA业务不得超过2倍杠杆,参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%不符合场外衍生品交易条款的私募证券基金不得新增募集、不得展期,但存续已开仓的场外衍生品合约可以继续运作至到期不得以规避程序化交易报告制度等监管要求为目的分拆私募证券投资基金等...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

三是切实做好投资者适当性管理。证券公司在销售金融产品过程中,应严格落实《证券法》的适当性管理要求,将投资者区分为普通投资者和专业投资者,并根据财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资年限、投资目标、风险偏好等信息,进一步细分普通投资者分类。四是健全代销托管业务管控机制。代销业务开展过程中,应当严禁分支...

前海首批QFLP总量管理试点落地 深港跨境私募股权投资开创新模式

准入要求在原有香港证监会9号牌的基础上新增1号牌、4号牌以及银行、保险牌照,自有资产、管理资产要求降低;投资范围在原有非上市公司股权、上市公司非公开发行和交易的普通股(包括定向发行新股、大宗交易、协议转让等)、作为上市公司原股东参与配股等的基础上新增不良资产等;支持香港有限合伙基金(LPF)参与QFLP试点;明确...