市级医保局书记被双开;替戈拉生片新适应症上市申请获受理;马斯克...

天津市药监局即将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书12月8日,天津市药监局官网发布公告显示,自2023年12月20日起,将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书。具体内容摘录如下:一、电子证书发放范围为2023年12月20日起,由天津市药品监督管理局批准的《医疗器械注册证》、《医疗器械注册证(体外诊断试剂)》、《...

罕见!这家机构无视监管决定 什么情况?

证监局称。与此同时,辽宁证监局还决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。该公司应完善内部管理,健全内部控制,规范证券投资顾问业务推广和客户营销行为,依法合规经营,切实维护投资者合法权益。证监局表示:“你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将对你公司的整改落实情况进行检查验收。

A股罕见!错字连篇!股民懵了:到底胡什么东?

4月25日,西藏证监局对西藏珠峰、黄健荣、胡晗东采取出具警示函的行政监管措施。西藏证监局指出,西藏珠峰相关公告未准确披露该局《关于对王喜兵、胡晗东采取监管谈话措施的决定》,公告中存在多个错别字,反映出公司信息披露内控流于形式,违反了《上市公司信息披露管理办法》。黄建荣作为西藏珠峰董事长,胡晗东作为西藏珠...

又是中金公司

又是中金公司中国证券报记者5月10日从北京证监局网站获悉,北京证监局对中国国际金融股份有限公司(下称中金公司(601995))采取责令改正行政监管措施的决定。图片来源:北京证监局官网北京证监局称,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户...

普华永道遭近20家上市公司解约,年内已有25家会计师事务所收监管处罚

据界面新闻记者统计,2024年开年以来,已有25家会计师事务所收到了中国证监会、各地证监局以及三大交易所的行政处罚(9份)或监管措施(68份)。年报审计成为违法、违规重灾区。其中,中国证监会开出的9份罚单,处罚对象为大华、瑞华、立信、中天运、中兴财光华、天健、亚太(集团)、希格玛这8家会计师事务所及20名相关注册...

财经早参丨纽交所将改用T+1结算;日元大跌,特斯拉市值一度跌破5000...

NO.3北京证监局对中国银河证券出具警示函中国银河(SH601881,股价11.04元,市值1207亿元):北京证监局官网4月16日公告,对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施(www.e993.com)2024年11月22日。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管...

沪市上市公司公告(5月10日)

天津证监局认为,李国杰作为中科曙光董事长,配偶张蒂华六个月内买入卖出“中科曙光”的行为,导致李国杰涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第四十四条第一款、第二款的规定,构成《证券法》第一百八十九条所述的违法行为。天津证监局拟决定:对李国杰给予警告,并处以80万元的罚款。

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

挪用客户账户资金?投资人爆料中金公司营业部存合规问题,已举报报警

账户存在资金转移和挪用的痕迹。我认为中金公司涉嫌职务侵占、销售未经备案的私募产品、非法迁移账户、未经允许改变资金投向等问题,中信银行第三方存管不到位。我已经向青岛证监局举报,并向当地公安机关报案了。”(图片来源:投资人供图)该投资人称,2021年9月,她的账户由中金公司青岛香港中路证券营业部被平移至中国...

“乱回复”投资者 ST贵人刚被立案调查再收警示函

2月23日晚间,贵人鸟股份有限公司(以下简称ST贵人)公告称,公司收到福建证监局的《行政监管措施决定书》,起因是公司“乱回复”。2月22日,ST贵人以及公司实际控制人、董事长李志华到证监会下发的《立案告知书》,23日,公司答复投资者提问时称,“立案本身对公司经营没有什么特别的影响,这只是一个立案告知书,基本上是...