部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知
为常态。特别是随着各地证监局专项检查的深入,已经查出不少券商员工存在借用家人、亲属账户炒股的违规行为。这就好比是赌场里的荷官偷偷下注,怎么想都觉得不公平。为了应对这种情况,券商采取了多种措施。他们不仅发通知、口头告知,还要求从业人员定期申报配偶和利害关系人的股票交易情况。更有意思的是,从业人员还需要...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管呈现五大关注点
多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方面,今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去
可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;易董数据显示,年内已有45条与从业人员借他人名义炒股及私...
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
比如从业人员违规炒股,所在券商的评级也将受到影响。据了解,在券商2024年度分类评级的评价体系中,明确对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分。此外,在2023年度券商文化建设评级的自评环节中,文化建设评价体系也进行了调整,其中便涉及“新增因存在从业人员违规炒股情形”。保代分类管理方面,今...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(www.e993.com)2024年10月20日。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万
日前,中国证监会披露了一则行政处罚决定书,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,被中国证监会处以20万元罚款。行政处罚决定书显示,2020年2月24日至2022年9月14日,曹某是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至2022年9...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了
可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制;易董数据显示,年内已有45条与从业人员借他人名义炒股及私下接受...
A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚
三名证券从业人员违规炒股收罚单今年2月,证监会发文表示,对证券从业人员违规买卖股票行为坚持“零容忍”执法,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。近期,多地证监局开展了从业人员违规炒股排查整治专项工作,一方面压实主体责任,督促机构开展自查,另一方面对证券公司及其分支机构实施现场检查,重点识别“同源委...