证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人等相关主体受到证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及行政监管措施,将会对上市公司的资本运作、摘星摘帽、信披工作评价、分拆上市,董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人的减持、任职等方面产生不利影响,且涉及的规定相对分散。他山咨询结合现行再融...
...恒大地产罚款41.75亿元,对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入...
据深圳证券交易所3月18日消息,恒大地产集团有限公司发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。证监会将对恒大地产、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程进行罚款和市场禁入等行政处罚。证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。3月18日晚间,恒大地产表示,公司于近日...
...证券市场秩序,*ST博天时任董事长赵笠钧被采取7年证券市场禁入...
依据规定,北京证监局决定:对赵笠钧采取7年证券市场禁入措施。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
撤销资格!终身禁入!
近日,证监会官网公布的相关行政处罚、市场禁入决定书显示,证券投资咨询机构北部资产股份有限公司被证监会警告、撤销业务资格;该公司董事长王某被警告、罚款3万元,并被采取终身市场禁入措施。根据监管披露情况来看,北部资产涉及以提供股权代持便利的方式向原吉林信托董事长高某波输送不正当利益,其直接负责人王某构成单位行贿...
早间必读:市场监管总局发布《网络反不正当竞争暂行规定》(5月13日)
特发信息(000070)公告,收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,深圳证监局对公司给予警告,并处以800万元的罚款;拟决定对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施,对陈传荣采取8年证券市场禁入措施,对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。公司股票自2024年5月13日(星期一)开市起停牌一天,并于2024年5月14日开市起复牌。
@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点
比如,中证协日前披露了7起证券从业人员违规参与股票交易的案例(www.e993.com)2024年7月30日。其中一例是,某证券公司高管熊某涛,通过直接及间接操控多个账户进行大额股票交易,谋取巨额利润,最终被采取终身证券市场禁入措施。值得关注的是,针对被罚高管,也有券商已经开启内部追责。7月24日,国都证券公告称董事会通过一项议案,针对北京证监局此前开具...
涉嫌操纵证券市场,这公司高管被罚900万!
禁入市场十年公告显示,华扬联众于11月8日收到公司实际控制人苏同通知,其已于11月7日收到中国证监会下发的《行政处罚和市场禁入事先告知书》。《事先告知书》显示,证监会拟决定:1、对苏同、杨宁涉嫌操纵华扬联众的行为,依据《证券法》第一百九十二条的规定,对苏同、杨宁共处以800万元罚款,其中对苏同处以500万...
恒大地产拟被处以41.75亿元罚款,律师解读四大焦点问题
两人的“手段特别恶劣,情节特别严重”,分别被处以4700万元和1500万元的罚款和终身证券市场禁入措施。张启明表示,目前,恒大地产涉嫌违法事项包括欺诈发行和违规披露,证券法对这类行为规定了警告、没收违法所得和罚款这几种处罚手段,情节严重的,证监会还可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施,即一定期限或终身不得...
证券市场禁入的制度功能与适用标准 | 金融法苑
[3]随后,1997年颁布的部门规章《证券市场禁入制度暂行规定》(以下简称《暂行规定》)正式确立了我国的证券市场禁入制度。2005年《证券法》修订,在高位阶的法律层面对该制度作了授权和认可。2006年《证券市场禁入规定》(以下简称《2006规定》)发布,在废止了《暂行规定》的同时还扩大了市场禁入适用主体的范围。但经过...
新《证券市场禁入规定》颁布:主要修订内容有三 四项修订建议未采纳
公开征求意见后,证监会未采纳如下四项修订建议:一是有意见建议明确列举“证券服务业务”类型并将“基金服务业务”也明确纳入证券市场禁入范围。二是有意见认为应当在交易类禁入的豁免情形中对上市公司股权激励计划作出针对性规定,允许上市公司董监高以外的股权激励对象在被禁入以后仍可继续行使权益。三是有意见建议对...