突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。根据前述决定,其中:1、中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,...

证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政...

四大权益礼包,开户即送南方财经10月18日电,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。

开源证券:因债券业务未勤勉尽责,债券承销业务被暂停6个月

公告显示,开源证券存在以下违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。按照...

...5000亿互换便利操作细节出炉;开源证券、中原证券债券承销业务...

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司,证监会要求公司全面整改,切实吸取教训。同时,证监会还对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及...

债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

也就是说,暂停债券承销业务对中原证券的经营业绩虽然将产生一定影响,但考虑到其投行业务营收占比颓势明显的情况,其影响对公司整体收入规模而言会相对有限。Choice数据统计检查力度升级中原证券也并非年内唯一一家受到“资格罚”的券商公司。10月18日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出的...

债券项目存在多项违规行为,中原证券被证监会暂停债券承销业务半年

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务(www.e993.com)2024年11月28日。中国证监会要求中原证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，...

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务,中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。东莞证券未纳入公司的合并报表范围,作为长期股权投资按照权益法核算。

中原证券投行业务“断崖式”下滑:佣金收入锐减,去年至今IPO颗粒无...

近日,因债券项目存在多项违规行为,中原证券被暂停债券承销业务6个月。经查,证监会发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

证券承销与保荐业务:当企业发行股票或债券等证券时,券商可以承担承销商的角色。券商负责协助企业制定发行方案、确定发行价格,并将证券销售给投资者。同时,券商还可能担任保荐机构,对企业的发行申请进行保荐,确保企业的信息披露真实、准确、完整。投资咨询业务:为客户提供投资建议和策略,包括股票、债券、基金等各类金融产品...

证监会连开罚单,中原证券被暂停债券承销业务6个月,总经理被喊谈话

中原证券(601375)10月20日晚间公告，近日，公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》。经查，证监会发现公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等违规行为，按照相关规定，证监会决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间...