打造具有全球引领性的金融科技中心,上海将这么干!

第三,推动监管科技提升数智化水平。未来,上海金融监管局将不断拓展监管科技应用场景,提高监管数据化水平,建设数据驱动型监管模式,服务“五大监管”,努力实现监管的数字化、智能化转型。上海证监局:强化监管政策对科技创新的支持作用上海证监局相关人士表示,下一步,上海证监局将协同上海市有关部门,认真贯彻落实党的...

4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题

本栏目面向辖区从事证券服务业务的会计师事务所和资产评估机构征稿,交流行业发展想法和经验等。仅供行业交流探讨,不代表北京证监局监管意见。●关于《中华人民共和国会计法》修改内容的解读会计法是规范会计工作的基础性法律,自1985年发布实施以来,历经1993年修正,1999年修订,2017年修正。进入新时代,高质量发展对会计...

监管再出手!A股最“头铁”公司紫天科技终“服软”

自今年5月起，紫天科技董事长（代行董秘）宋庆便先后以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由，拒绝与深交所进行实质性沟通。尽管深交所、福建证监局相继对信披事项表示高度关注，公司三位独董亦向公司发去《督促函》，但公司在信披方面始终一拖再拖，拒绝接受监管层的监管。因涉嫌信披违法违规，证监会决定对公...

盘前有料|国务院放利好;央行、外汇局最新定调……重要消息还有这些

具体而言,下半年重点工作共涉及五大方面:一是继续实施好稳健的货币政策;二是加强做好金融“五篇大文章”统筹规划和政策落地;三是持续防范化解重点领域金融风险;四是深化金融改革开放和国际金融合作;五是持续提升金融服务和管理水平。国家外汇管理局也在日前召开2024年下半年外汇管理工作交流会。会议强调,外汇管理部门要有...

市级医保局书记被双开;替戈拉生片新适应症上市申请获受理;马斯克...

一、电子证书发放范围为2023年12月20日起,由天津市药品监督管理局批准的《医疗器械注册证》、《医疗器械注册证(体外诊断试剂)》、《医疗器械产品出口销售证明》、《医疗器械网络交易服务第三方平台备案凭证》、《药品类易制毒化学品购用证明》5类证书。

IPO企业上市前虚增利润,上市后虚减利润!上市公司及券商均收到警示...

关于相关责任人员收到厦门证监局警示函的公告罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会厦门监管局下发的《关于对马丽雅、何锐、吴东、邵宜航、黄政堤、王彪、洪玉梅、吴俊、许坤明、黄辉明、叶美萍、周璐采取出具警示函措施的决定》(〔2023〕35号)(以下简称“警示函”),现将有...

罕见!这家机构无视监管决定 什么情况?

经查,广东证监局发现该公司存在以下违规情形:一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出该公司内部控制不健全,合规管理不到位。二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,进一步完善证券行业网络安全事件应对机制,其适用范围包括应对处置网络上出现的关于券商因网络安全事件引发的新闻报道或微信、微博、论坛、贴吧转帖,或对券商网络安全可能产生重大影响的相关信息等突发网络舆论情况应对处置工作。《示范案例》指出,网...

业务违规了,换个地方接着干~~~

西藏证监局表示,经查,华林证券私募资产管理业务存在以下问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五是信息披露存在遗漏;六是关联交易管控机制不健全;七是人员及薪酬管理机制不健全...

Wind风控日报 |多措并举活跃并购重组市场,吴清重磅发声

厦门证监局对国金证券采取出具警示函措施,因国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形,持续督导现场检查工作不到位,出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。8、贵州燃气:近期补缴税款及滞纳金2020.33万元贵州燃气公告,公司及子公司近期对涉税业务开展了自查,公司及子公司需补缴增值税、增值税附加...