证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

新疆证监局政府信息公开指南

新疆证监局政府信息公开指南为了保障公民、法人或其他组织依法获取中国证券监督管理委员会新疆监管局(以下简称新疆证监局)证券期货监督管理信息(以下简称政府信息),提高工作透明度,建设法治政府,根据国务院《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)等规定,结合新疆证监局监管工作实际,编制本指南。一、政府...

厦大毕业的他兼任省级新机构一把手|他从福建调任上海局局长

福建证监局局长林林调任上海证监局局长1月11日,上海证监局官网更新的信息显示,林林已任该局党委书记、局长兼上海稽查局局长。此番履新前,林林任福建证监局党委书记、局长。林林出生于1968年,他长期在证监系统任职,此前的经历主要集中于福建、云南两地证监局。他从2012年开始担任福建证监局副局长,后被提拔...

市级医保局书记被双开;替戈拉生片新适应症上市申请获受理;马斯克...

天津市药监局即将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书12月8日,天津市药监局官网发布公告显示,自2023年12月20日起,将启用《医疗器械注册证》等5类电子证书。具体内容摘录如下:一、电子证书发放范围为2023年12月20日起,由天津市药品监督管理局批准的《医疗器械注册证》、《医疗器械注册证(体外诊断试剂)》、《...

打造具有全球引领性的金融科技中心,上海将这么干!

打造具有全球引领性的金融科技中心,上海将这么干!在9月13日召开的市政府新闻通气会上,市委金融办介绍了市政府近日印发的《上海高质量推进全球金融科技中心建设行动方案》(下称《行动方案》),对进一步推进上海金融科技中心建设提出了具体工作举措。人民银行上海总部、上海金融监管局、上海证监局、市经济信息化委、浦东...

罕见!这家机构无视监管决定 什么情况?

经查,广东证监局发现该公司存在以下违规情形:一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为,反映出该公司内部控制不健全,合规管理不到位(www.e993.com)2024年11月22日。二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况,向客户提供的投资建议缺乏合理依据,未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议,向客户提供投资...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,进一步完善证券行业网络安全事件应对机制,其适用范围包括应对处置网络上出现的关于券商因网络安全事件引发的新闻报道或微信、微博、论坛、贴吧转帖,或对券商网络安全可能产生重大影响的相关信息等突发网络舆论情况应对处置工作。《示范案例》指出,网...

深市上市公司公告(9月4日)

品渥食品(300892)公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局(简称“上海证监局”)出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》。警示函指出公司存在以下问题:一是募集资金与自有资金混同进行现金管理、12个月内使用超募资金永久补充流动资金的累计金额超过超募资金总额的30%,不...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

深圳证监局关于对招商证券(19.670,-0.11,-0.56%)股份有限公司采取出具警示函措施的决定招商证券股份有限公司:经查,你公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局:对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。